1.按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的规定，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中错误的是( )。A.专门从事资产管理业务的证券公司分支机构可以开展资产证券化业务B.非单一从事投资银行类业务的证券公司分支机构可以开展除项目承揽等辅助性活动以外的投资银行类业务C.分管投资银行类业务的高级管理人员不得同时管理与投资银行类业务存在或也许存在利益冲突的部门或机构D.证券公司依法应当承担的...

2023年证券从业资格-证劵市场基本法律法规考试备考题库附带答案题目一二三四五六总分得分第1卷一.全考点押密题库(共50题)1.(单项选择题)(每题 1.00 分) 根据《公司法》规定，上市公司属于（）。A. 股份有限公司B. 国有独资公司C. 有限责任公司D. 既可以是有限公司，也可以是股份有限公司正确答案：A,2.(单项选择题)(每题 1.00 分) 证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括(...

2020年《证券市场基本法律法规》考试大纲第一章 证券市场基本法律法规第一节 证券市场的法律法规体系了解法的概念与特征;了解法律关系的概念、特征、种类与基本构成;熟悉证券市场法律法规体系的主要层级;了解证券市场各层级的主要法规。第二节 公司法1、掌握公司的种类;熟悉公司法人财产权的概念;熟悉关于公司经营原则的规定;熟悉分公司和子公司的法律地位;了解公司的设立方式及设立登记的要求;了解公司章程的内容...

2021证券市场基本法律法规《考试大纲》第一章  证券市场基本法律法规第一节  证券市场的法律法规体系了解法的概念与特征；了解法律关系的概念、特征、种类与基本构成；熟悉证券市场法律法规体系的主要层级；了解证券市场各层级的主要法规。 第二节  公司法掌握公司的种类；熟悉公司法人财产权的概念；熟悉关于公司经营原则的规定；熟悉分公司和子公司的法律地位；了解公司的设立方式及设...

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考试大纲3篇证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考试大纲1第一节证券经纪了解证券公司经纪业务的主要法律法规；熟悉证券经纪业务的特点；掌握证券公司建立健全经纪业务管理制度的相关规定；熟悉证券公司经纪业务中账户管理、三方存管、交易委托、交易清算、指定交易及托管、查询及咨询等环节的基本规则、业务风险及规范要求；掌握经纪业务的禁止行为；熟悉监管部门对经纪业务的监...

日：①证券公司应逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例2日：①当客户维持担保比例低于130%，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。该期限不得超过2个交易日。②个人申请保荐代表人资格，在申请期间申请文件内容发生重大变化的，应自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新材料3日：①协议收购上市公司时，达成协议，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院 及证监会做出②证券公司解聘合规负责...

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》强化训练试卷考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。姓名：______考号：______  一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、微软雅黑买入200份封闭式基金份额，买入价格1.50元/份，...

证券从业资格考试：金融市场基础知识科目重要知识点汇总[]里为解释说明内容，（）里为重点内容。1.金融市场的基本功能是（融资）。2.资产证券化最早起源于（美国）。银行从业资格证考试科目有哪些3.（国际货币基金组织）属于全球金融体系主要参与者。4.银行资金调拨属于（短期）资金调拨。5.世界银行1994年成立，是全球最大的（发展援助）机构。6.同业拆借是金融企业之间（短期）资金融通市场。7.金融市场以（...

证券市场基本法律法规-58(总分100, 做题时间90分钟)选择题1. 证券公司应当按照______的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务。A 债券B 股票C 证券投资基金2021年全国公务员招录报考D 权证    分值: 2.5答案:C[解析] 证券公司应当按照证券投资基金的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务。证券公司、...

2022年-2023年中级经济师之中级经济师金融专业题库及精品答案单选题（共40题）1、我国某以股份有限公司形式设立的银行由于资本充足率严重低下，不良资产大量增加，拆人资金比例大大超过了规定标准，存款人大量挤提银行存款，财务状况严重恶化，自身求助能力有限，终于走向倒闭。银行机构在出现财务困难时，需具有一定的防范和化解风险的能力。在市场经济条件下，金融机构必须以其( )来承担全部的风险和亏损。A.负...

赤水市党建网中国证券业协会公布的总资产排名中国证券业协会最新公布的数据显示，截至去年末，中国证券公司总资产排名中，以中信证券位居榜首。这一数据反映了中信证券在中国证券行业的领先地位。根据中国证券业协会公布的数据，中信证券在去年末的总资产达到了X亿元，超过了其他所有证券公司。中信证券的总资产规模远远超过了行业平均水平，显示了该公司在证券市场的强大实力和市场份额。阜阳市人事网中信证券的总资产排名榜首主...

中国证券监督管理委员会令第117号——证券公司融资融券业务管理办法 文章属性 ∙【制定机关】中国证券监督管理委员会 ∙【公布日期】2015.07.01 ∙【文 号】中国证券监督管理委员会令第117号 ∙【施行日期】2015.07.01 ∙【效力等级】部门规章 ∙【时效性】现行有效 ∙【主题分类】证券 正文中国证券监督管理委员会令第117号  《证券公司融资融券业务管理办法》已经2015年...

中国证券业协会关于中国证券业协会2022年重点课题研究申报的通知 文章属性 ∙【制定机关】中国证券业协会 ∙【公布日期】2022.04.13 四川省公务员考试准考证∙【文 号】中证协发〔2022〕74号 国家公务员考试报考职位表∙【施行日期】2022.04.13 ∙【效力等级】行业规定 ∙2022年英语六级查询时间【时效性】现行有效 ∙【主题分类】证券 正文关于中国证券业协会2022年重点课题研究...

《证券从业资格》综合测试卷（含答案）一、单项选择题（共80题，每题2分）。1、诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有（）。Ⅰ．真实Ⅱ．准确Ⅲ．公正Ⅳ．规范A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ光学工程考公务员归什么类B、Ⅱ.ⅣC、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ甘肃人力资源招聘D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【参考答案】：D【解析】根据《中国证券业协会诚信管理办法》第6条的规定，诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循真实、准确、公正、规范的原则。2...

中国证券业协会关于发布实施《证券公司场外期权业务管理办法》的通知 文章属性 ∙【制定机关】中国证券业协会 ∙【公布日期】2020.09.25 ∙【文 号】中证协发〔2020〕104号 ∙【施行日期】2020.09.25 ∙【效力等级】行业规定 ∙【时效性】现行有效 ∙【主题分类】证券 正文关于发布实施《证券公司场外期权业务管理办法》的通知职位表怎么筛选专业中证协发〔2020〕104号各证券公司：&...

中国证券业协会关于发布《证券公司网上证券信息系统技术指引》的通知制定机关中国证券业协会会计师考试成绩查询时间公布日期2009.06.23施行日期2009.06.23文号主题类别证券效力等级行业规定时效性已被修改公务员怎么考流程正文：------------------------------------------------------------------------------------...

中国证券业协会关于发布修订后的《证券公司公司债券业务执业能力评价办法（试行）》的通知 文章属性 ∙【制定机关】中国证券业协会 ∙【公布日期】2021.09.23 ∙【文 号】中证协发〔2021〕216号 ∙【施行日期】2021.09.23 公务员网课∙【效力等级】行业规定 ∙【时效性】现行有效 ∙【主题分类】证券 四川省会计人员继续教育网站正文关于发布修订后的《证券公司公司债券业务执业能力评价办法...

中国证券业协会关于发布《证券公司开立客户账户规范》的通知 文章属性 ∙【制定机关】中国证券业协会 ∙【公布日期】2013.03.15 ∙【文 号】中证协发[2013]38号 ∙【施行日期】2013.03.15 ∙【效力等级】行业规定 ∙【时效性】已被修改 ∙【主题分类】证券 正文中国证券业协会关于发布《证券公司开立客户账户规范》的通知  （中证协发[2013]38号）  各证券...

中国证券业协会关于发布《证券公司参与支付业务信息系统技术指引》的通知 文章属性 ∙【制定机关】中国证券业协会 ∙【公布日期】2015.03.13 ∙【文 号】 抚州市人力资源考试网∙【施行日期】2015.03.13 ∙中国三江人才网资料下载【效力等级】行业规定 ∙【时效性】现行有效 ∙【主题分类】证券 正文中国证券业协会关于发布《证券公司参与支付业务信息系统技术指引》的通知各会员单位:&nbs...

2021-2022年证券从业之证券市场基本法律法规练习题(一)及答案单选题（共85题）1、收购要约的期限为（）。A.30～45日B.30～60日C.30～75日D.60～90日【答案】 B2、证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（）的，无须取得证券自营业务资格。A.90％B.80％C.70％D.60％【答案】 B3、国务院证券监督管理机构有权或者得...

高考录取名单2022年证券从业资格考试《市场基本法律法规》考前必备练习题（2）在任何考试中光是学习知识点或者是做题训练都是没有用的，必须将两者结合起来才能实现有效的复习，在今年的八月的证券从业资格考试中，就有很多考生忽略了复习中做题的重要性导致考试效果不理想，接下来就快和小编一起来看看这份2022年证券从业资格考试《市场基本法律法规》考前必备练习题吧！发行人可以就（ ）事项聘请保荐机构履行保荐职责...

2021-2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟考试试题D卷 附解析考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。姓名：______考号：______  一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、关于A证券公司的总经理王某的...

第1题单选题反工作中，证券公司开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作应当遵循（）原则。A.审慎合理B.依法合规贵阳市人才网C.了解你的客户D.全面从严监管【解析】正确答案：C。证券公司应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循“了解你的客户”的原则，开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作。第2题单选题证券公司应当按照规定提取一般风险准备金其用途是（）。重庆国企事业单位招聘A.弥...

2021-2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》全真模拟试卷B卷附解析考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。姓名：______考号：______一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、证券公司可以设立（），从事《证券公司证券自营投资...

2022证券从业资格证券市场基本法律法规模拟试题及答案2022年证券从业资格《证券市场基本法律法规》模拟试题（1）1、同时申请从事证券和期货投资咨询业务的机构，要求有()名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。A、5名B、8名C、10名D、15名正确答案：C答案解析：同时申请从事证券和期货投资咨询业务的机构，要求有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。2、看跌期权的买方具有在...

2022年-2023年证券从业之证券市场基本法律法规高分通关题型题库附解析答案单选题（共40题）1、公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额(??)以下的。A.百分之十以上百分之二十以下B.百分之五以上百分之二十以下C.百分之二以上百分之十以下D.百分之五以上百分之十五以下【答案】 D2、外汇期货又称( ...

2021-2022年证券从业之证券市场基本法律法规练习题(二)及答案单选题（共85题）1、证券公司应定期和不定期的开展风险评估。评估工作应从（）维度进行综合考虑。A.国家/地域B.客户C.业务（含产品和服务）D.以上都是【答案】 D2、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构，未按照有关规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以（）的。A.10万～100万元B.4万～40万元C...

2020年证券从业《证券市场基本法律法规》真题及解析单项选择题1．某证券营业部违反证监会《关于加强证券经纪业务管理的规定》，当地证监会派出机构可采取的监管措施不包括（ ）。A.监管谈话B.责令改正C.出具警示函D.【答案】：D国家医学考试网2022报名入口【解析】：证券公司及证券营业部违反《关于加强经纪业务管理的规定》的，考试100，超高通过率的职称考证平台，中国证监会及其派出机构将视情况...

2021-2022年证券从业之证券市场基本法律法规模拟考试试卷A卷含答案单选题（共85题）1、（2016年真题）下列关于股份有限公司设立的说法中，不正确的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A2、按照《刑法》第一百七十六条规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款的，处以（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）万元以上（）万元以下罚金。A.①②③B.①②④...

2022证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》强化训练试卷B卷 含答
案河南特岗教师考哪些科目考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。姓名：______考号：______  一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、证券公司证券自营...