全国证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》复习检测1．按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，收到聘用机构处分的，该机构应当在处分后（    ）内向协会报告。A.5日B.10日C.15日D.30日答案：B解析：本题考查证券从业人员监督管理的相关规定，从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证...

证券从业资格考试查询2015年证券从业资格考试内部资料2015证券交易第四章 证券经纪业务知识点：证券公司开展经纪人制度的管理规定● 定义：证券公司采用经纪人制度的，应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报公司住所地证监会派出机构备案。● 详细描述：1. 证券公司建立健全证券经纪人管理制度，采取有效措施，对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，保障证券经纪人具备基本的职业道...

***************************************************************************************试题说明本套试题共包括1套试卷每题均显示答案和解析证券从业资格考试_基本法律法规_真题及答案_2016(100题)********************************************************...

证券经纪人专项考试《证券市场法律制度与监督管理》试题单选题题目1：在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限一般不得超过( )个交易日。 A:7 B:15 √ C:30 D:45 题目2：货银对付原则是证券( )的一项基本原则。 A：交易 B：自营 C：承销 D：结算 √ 题目3：证券公司应当自领取营业...

证券市场基本法律法规-14(总分：100.00，做题时间：90分钟)一、单项选择题(总题数：47，分数：100.00)1.在境内，股票、归属债券和国务院依法认定的其他证券的发行和建议，适用______。（分数：2.00） A.《保险法》 B.《担保法》 C.《证券法》 √ D.《证券投资基金法》解析：[解析] 根据《证券法》第二条规定，在境内，股票...

【考点一】经纪业务的含义及特点一、证券经纪业务的含义证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求代理客户买卖证券的业务。在证券经纪业务中，包含的要素有：委托人、证券经纪商、所和证券交易对象。二、证券经纪业务的特点证券经纪业务的特点是：(1)业务对象的广泛性。(2)证券经纪商的中介性。(3)客户指令的权威性。(4)客户资料的保密性。【考点二】证券经纪关系的建立一、证券...

2020年全国证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题及答案详解第1题单选题(每题1分，共50题，共50分)下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分.1、下列关于公募基金运作方式的说法，错误的是().A、封闭式基金是在基金合同期限内，基金份额持有人不得申请赎回基金份额B、封闭式基金合同期限届满后，在满足一定条件下，可以延长合同期限或转换运作方式C、投资者...

***************************************************************************************试题说明本套试题共包括1套试卷答案和解析在每套试卷后证券从业资格考试_基本法律法规_真题模拟题及答案_第10套(100题)****************************************************...

证券从业资格考试教材证券从业资格考试教材一、证券市场1. 证券市场的定义和分类2. 证券市场的参与者及其角3. 证券市场的发展阶段4. 证券市场的基本法律法规二、证券投资基础知识1. 证券投资的定义和特点2. 证券投资的收益与风险3. 证券投资的投资者分类及其特点4. 投资风险的评估与管理5. 投资决策的方法及技巧证券从业资格考试查询三、证券市场分析方法1. 基本面分析2. 技术分析3. 宏观经...

证券从业资格考试基本法律法规(习题卷3)说明：答案和解析在试卷最后第1部分：单项选择题，共100题，每题只有一个正确答案，多选或少选均不得分。1.[单选题]证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循()原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。Ⅰ.自愿Ⅱ.平等Ⅲ.诚实信用Ⅳ.公平A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ2.[单选题]下列投资者可以视为非公开...

1、个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其（  ）签字。A．董事长 B．总经理C．经理 D．主任2、证券公司可以委托（  ）代为推广集合资产管理计划。A．其他证券公司B．商业银行C．证券交易所D．中国证券业协会3、非公开发行股票及其股权转让采用（  ）等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的，则构成变相公开发行股票。...

《证券经纪人管理暂行规定》解读一、随堂练习随堂练习（一）：1、除证券经纪人以外，证券公司不得违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动。（正确）证券从业资格考试查询2、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司与证券经纪人之间为（委托代理）关系。3、证券公司对证券经纪人实施集中统一的管理方式，主要体现在（BCD）等方面。A、证券公司法人统一与证券经纪人签订劳动合同B、证券公司法...

证券公司各部门⼯作内容详解（后台部门）  很多同学在报考证券从业资格考试时不知道证券公司各个部门到底是⼲什么的，对⾃⼰以后要从事的⼯作不了解。下⾯就让店铺证券从业资格考试⽹⼩编给⼤家解答⼀下。  ⼀、序  ⾃研究⽣毕业起，就⼀直在证券⾏业转，券商呆过，基⾦公司呆过，也在市场其他机构呆过，⼀共10年多了。所以不敢说⼗分了解，但是可以算是过遍千帆了。证券公司业务部门可以分...

2018年第三、四季度经纪业务考试试题一、单项选择题（每题仅有一个正确选项）1.下列（）单位或者个人可以从普通投资者转为专业投资者。A.最近1年末净资产2000万元，最近1年末金融资产500万元的法人B.金融资产100万且具有3年基金投资经历的法人C.金融资产300万元且具有1年以上外汇投资经历的自然人证券从业资格考试查询D.具有2年金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人答案：C2.下...

 单选题1. 公司发行公司债券应当符合__________规定的发行条件。  2分  已手工评判  A.  《中国人民共和国公司法》  B.  《中华人民共和国证券法》  C.  《中华人民共和国企业管理条例》  D.  《证券发行与承销管理办法》   学员答...

证券公司从业登记类别（原创版）1.证券公司从业登记的类别  2.证券公司从业登记的流程  3.证券公司从业登记的重要性正文【证券公司从业登记的类别】证券公司从业登记是指在证券公司工作的人员，需要在中国证券业协会进行登记。证券公司从业登记的类别主要包括以下几种：1.证券经纪人：指在证券公司从事证券经纪业务的人员。2.证券投资顾问：指在证券公司从事证券投资顾问业务的人员。3.证券分...

东北师范大学（自考）投资理财第一篇：东北师范大学(自考)投资理财东北师范大学投资理财（本科）考试科目：、中国近现代史纲要、英语（二）/日语（二）/俄语（二）3、概率论与数理统计（经管类）4、线性代数（经管类）5、管理系统中计算机应用/管理系统中计算机应用（经管类）6、金融学概论7、投资学原理8、金融营销9、理财学10、金融市场学11、房地产投资12、税收筹划/税收筹划实务（实践）13、金融衍生品投...

省（市区）                                  姓名                    &n...

全国证券从业资格考试各章节重难点汇总证券从业考试，如果想过关，重要的无非几点：复习的效果，个人的心态，临场的发挥。其中复习效果占得比重最大。复习之前，首先要知道的就是考试的重难点，这样准备的时候才能有所侧重。下面是为大家总结的章节重要知识点：一、《证券市场基本法法律法规》第一章证券市场的法律法规35%第一节：证券市场法律法规考点1：证券市场法律法规体系的构成第二节：公司法考点1：有限责任公司考点2...

真题汇编试卷六(考试题型均为单项选择题。共100题，每题1分，总分100分)1．以下不属于证券市场法律法规第一层次的是〔〕。A．?中华人民共和国公司法?B．?中华人民共和国刑法?C．?中华人民共和国证券法?D．?证券发行与承销管理方法?2．股份的股东以其〔〕为限对公司承当责任。A．所持股份 B．出资额 C．净资产 D．所有者权益3．在对证券发行与承销过程的监督检查中，可以采取自律监管措施的是〔〕。...

2023年证券从业之证券市场基本法律法规考试题库单选题（共30题）1、关于操纵证券期货市场的刑事责任，下列说法正确的有（  ）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】 C2、下列关于公司形式变更的说法，不正确的是（ ）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】 A3、在交易所上市交易的并经交易所认可的可作为融资买人或融资卖出的证券统称为标的证券，标的证券主要包括（...

1、中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行（）。 Ⅰ.抽样调查 Ⅱ.现场检查 Ⅲ.非现场检查 Ⅳ.全面检查【组合型选择题】A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案:B答案解析:选项B正确：中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查（Ⅱ正确）和非现场检查（Ⅲ正确）。2、以下关于某某公司和股份某某的说法正确的是（）。【...

2023年证券从业之证券市场基本法律法规全真模拟考试试卷A卷含答案单选题（共50题）1、交易所按照（  ）的原则，从满足规定的证券范围内选取和确定融资融券标的证券的名单，并向市场公布。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】 A2、（2020年真题）证券公司进行柜台交易，向投资者收取履约保证金的，应当在双方约定的金融机构开立（  ）存放，不得违约动用。A.存款账户B....

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》全真模拟考试试题D卷含答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。姓名：______考号：______一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、根据《证券法》，申请公司债券上市交易，下列不属于必须向证券交易所...

1、未经()许可,任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。A期货交易所B中国人民银行C中国期货业协会D中国证监会答案：A2、股份有限公司公开发行公司债券的,其累计债券余额不得超过公司净资产的()。A百分之三十B百分之五十C百分之四十D百分之六十答案：C3、下列不属于法定公司高级管理人员的是()A上市公司董事会秘书B财务负责人C副经理D高级法律顾问答案：D4、关于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的表...

2017年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题汇编卷（三）1. 【单项选择题】证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当了解的内容不包括（  ）。A. 客户财产与收入状况B. 客户（江南博哥）的家庭情况C. 证券投资经验D. 投资需求与风险偏好    正确答案：B参考解析：【本题知识点已过期】参见《证券投资顾问业务暂行规定》第十一条规定。2....

2023年证券从业之证券市场基本法律法规全真模拟考试试卷B卷含答案单选题（共50题）1、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上（  ）万元以下的。A.10B.20C.3...

证券从业资格考试练习题（附答案和解析）一、单项选择题（共80题，每题2分）。1、在我国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是（）。A、ST股B、基金C、股票、基金上市首日D、期货【参考答案】：C【解析】目前股票（含A股、B股）、基金类证券的涨跌幅限制为10%，ST股票为5%，但股票、基金上市首日无此限制。2、目前，我国证券投资基金托管费是由（）根据基金管理人的指令从基金资产中定期收取的。...

2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关考试题库带答案解析单选题（共50题）1、企业的组织形态有（ ）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B2、《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司合并可以采取（  ）的形式。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】 D3、下列属于全国股份转让系统公司对业务规则规定的监管对象的是（  ）。...

前言证券从业资格考试大纲作为证券从业资格考试的指导纲要;为考生的复习提供了重要参考;考试大纲的重要性不可忽视..根据中国证券业协会发布的2019年3月证券业从业人员资格考试公告得知;2019年证券从业资格考试继续沿用原来的考试大纲;具体如下：  一般从业资格考试大纲2018年10月证券从业资格考试开始启用2018版考试大纲;证券业从业人员一般从业资格考试大纲2014同时废止..证券业从业...