2019年11月30日证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试真题及答案以下内容为环球网校搜集整理部分真题及答案，仅供广大考生参考使用。1.根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于流动性风险限额管理的说法，正确的是()。I.证券公司应对流动性风险管理实施限额管理II.证券公司应至少每半年对流动性风险管理限额进行一次评估，必要时进行调整II.证券公司应结合业务发展实际状况和流动性风险风险管理情况...

证券经纪人专项考试证券市场基础-25-2(总分：100.00，做题时间：90分钟)证券从业资格考试报名时间一、单项选择题(总题数：20，分数：30.00)1.专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务______以上经验。（分数：1.50） A.一年 B.两年 √ C.三年 D.五年解析：[解析] 这是《证券...

2024年度证券从业资格考试计划证券从业资格考试报名时间2024年度证券从业资格考试计划如下： 统一测试。该测试拟于6月举办1次，面向社会报考，在全国41个城市举办。 专场测试。该测试拟举办4次，其中3次证券行业机构专场测试，报名面向证券公司、证券公司另类子公司、证券投资咨询公司、证券财务顾问公司的任职人员和已开具录用通知的人员，拟于3月、9月、11月在全国部分城市举办；1次面向户籍属于新疆、西藏...

中国证券监督管理委员会湖南监管局关于邓吉昌同志证券公司分支机构负责人任职资格的批复 文章属性 ∙【制定机关】中国证券监督管理委员会湖南监管局 ∙【公布日期】2011.05.10 ∙【字 号】湘证监机构字[2011]26号 ∙【施行日期】2011.05.10 ∙【效力等级】地方规范性文件 ∙【时效性】现行有效 ∙【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理 正文中国证券监督管理委员会湖南监管局关于邓吉昌...

2021年理财顾问实习周记五篇【 实习报告】实习能帮助大学生树立正确的立业观，适应市场，顺利就业。通过实习，大学生能提前了解社会，认知自我，准确定位，树立正确的立业观和择业观，迈出走向社会的第一步。以下是为大家整理的理财顾问实习周记【五篇】，供您阅读学习！    【篇一】理财顾问实习周记银行招聘2021年校园招聘  今天是我来__证券北京营业部实习第一天，我是通过校...

2023 年上半年证券公司债券承销业务专项统计下载温馨提示:该文档是我店铺精心编制而成，希望大家下载以后，能够帮助大家解决实际的问题。文档下载后可定制随意修改，请根据实际需要进行相应的调整和使用，谢谢!并且，本店铺为大家提供各种各样类型的实用资料，如教育随笔、日记赏析、句子摘抄、古诗大全、经典美文、话题作文、工作总结、词语解析、文案摘录、其他资料等等，如想了解不同资料格式和写法，敬请关注!Down...

1、下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的有（  ）。A．证券交易所的从业人员B．期货经纪公司的从业人员C．证券业协会的工作人员D．证券、期货监督管理部门的工作人员2、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的（  ）的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。A．谨慎 B．诚实C．勤勉尽责 D．稳健3、证券公司融资融券业务的决策和主要管理职...

2022年-2023年主治医师之内科主治303真题精选附答案单选题（共30题）1、下列不属于骨骼肌疾病的是A.周期性瘫痪B.僵人综合征C.进行性脊肌萎缩症D.进行性肌营养不良E.多发性肌炎【答案】 C2、A证券公司为了发动更多的客户从事期货交易，从社会上临时招聘了一些营销人员。这些营销人员善用讲话技巧，很快就拉来了大批的客户。比如，他们对客户这样说：期货有套期保值功能，最低获利是零，不会有任何损失...

2023年证券从业资格-证劵市场基本法律法规考试备考题库附带答案题目一二三四五六总分得分第1卷一.全考点押密题库(共50题)1.(单项选择题)(每题 1.00 分)私募基金募集应当履行下列()程序。①特定对象确定②投资者适当性匹配③基金风险揭示④合格投资者确认A. ①②③B. ①②④C. ①③④D. ①②③④正确答案：D,2.(单项选择题)(每题 1.00 分)持有公司（ ）以上股份的股东及其董事...

2023年证券从业之证券市场基本法律法规高分通关题库A4可打印版单选题（共50题）1、承销商应当保留（）等承销过程中的相关资料至少3年并存档备查，包括推介宣传材料、路演现场录音等。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D2、不属于对该股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形是（）。A.公司决定申请破产的B.公司合并、分立、转让主要财产的C....

2023年证券从业资格-证劵市场基本法律法规考试备考题库附带答案题目一二三四五六总分得分2023年证券从业考试时间第1卷一.全考点押密题库(共50题)1.(单项选择题)(每题 1.00 分)张明是某有限合伙企业中的有限合伙人，其欲将其在有限合伙企业中的财产份额出质，下列说法正确的是（　）。A. 若合伙协议对此有特殊约定，应当按照特殊约定进行B. 张某不能将其在有限合伙企业中的财产份额出质C. 张某...

2023年证券从业资格-金融市场基础知识考试备考题库附带答案题目一二三四五六总分得分第1卷一.全考点押密题库(共50题)1.(单项选择题)(每题 1.00 分) 证券投资者保护基金的资金可以运用于（）。  Ⅰ.银行存款  Ⅱ.购买国债  Ⅲ.中央银行债券  Ⅳ.中央级金融机构发行的金融债券A. Ⅰ，ⅣB. Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ，ⅣC. Ⅰ，Ⅱ，ⅢD. Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ正确答...

2023年证券从业资格考试《证券交易》全真试题及答案一、单选题(60*0.5分)  1、证券回购交易中，因代理而产生的一切风险须由(　)负责。  A. 客户B.证券公司  C.结算公司  D.证券交易所  对的答案：B  2、目前，我国证券交易所的证券回购券种重要是 。  A. 国债  B. 股票  C. 可...

证券业：证券业是为证券投资活动服务的专门行业。各国定义的证券业范围略有不同。按照美国的 “产业分类标准”，证券业由证券经纪公司、证券交易所和有关的商品经纪集团组成。证券业在世界各国都是一个小的产业部门，但其联系面却极广。同它有关系的方面有： ①证券的购买者。②证券的供应者。③证券业的内部产业，如经纪公司，交易所和各种证券协会。④管制者，如各种政府的专职管理部门和各种自律性集团等。⑤直接的支持性服务...

​2023年证券从业资格证金融市场根底知识考前习题七金融从业资格证2023年证券从业资格证金融市场根底知识考前习题七1、( )年，我国第一家证券交易所——上海证券交易所成立，自此，中国证券市场的开展开场了一个崭新的篇章。A.1949B.1979C.1984D.1990正确答案是：D2、长期资本流动的主要方式不包括。A.国际直接投资B.银行资金调拨C.国际证券投资D.国际贷款正确答案是：B3、一般说...

证券公司应聘条件金融从业资格证证券公司是金融行业的一种特殊机构，对于招聘人员有一定的要求和条件。以下是证券公司常见的应聘条件：1.学历要求：一般要求应聘者具有本科及以上学历，金融、经济、财务等专业背景优先考虑。学历条件的要求是为了保证应聘者具备相关的理论知识和专业能力，能够更好地适应证券公司的工作环境。2.专业背景：证券公司对招聘人员的专业背景有一定要求。例如，招聘投资研究员时，会优先考虑具有相关...

2023年证券从业之证券市场基本法律法规模考预测题库(夺冠系列)单选题（共50题）1、证券经纪业务合规风险的防范措施包括（  ）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】 A2、下列关于证券公司信息隔离墙制度的说法错误的是（ ）。A.证券公司信息隔离墙制度，是指证券公司为控制内幕信息及未公开信息（统称“敏感信息”）的不当流动和使用而采取的一系列管理措施B.证券公司应当将信息隔离...

一．单选部分1.关于股票的交易，下列说法错误的是( )。［2010年5月真题］A.股票交易必须在证券交易所中进行B.股票在上市交易后，可以暂停上市交易C.股票交易就是以股票为对象进行的流通转让活动D.股票交易可以在证券交易所中进行，也可以在场外交易市场中进行【答案】A2.下列不属于金融衍生工具的有( )。［2009年5月真题］A.股票B.金融期权C.金融期货D.货币期货【答案】A3. 在我国，证券...

新版《证券法》试卷试题及答案1 、《中华人民共和国证券法》已由中华人民共和国第十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议于 2019 年 12 月 28 日修订通过，自（  ）起施行。    A.2020 年 1 月 1 日B.2020 年 2 月 1 日C.2020 年 3 月 1 日 ( 正确答案 )D.2020 年 4 月 1 日金融从业资格证2 、公开发行证...

1、申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有（  ）。A．具有完全民事行为能力B．具有中华人民共和国国籍C．具有大学专科以上学历(教育部认可的)D．未受过刑事处罚2、封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为（  ）年。A．5 B．10C．15 D．203、下列关于股票约定式购回相关规则的说法中，正确的有（  ）。A．证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制，根据...

证券从业资格证券市场基本法律法规（证券公司业务规范、证券市场典型违法违规行为及法律责任）-试卷1(总分：84.00，做题时间：90分钟)一、 选择题(总题数：30，分数：60.00)1.( )是指客户将委托要求通过电话报给证券经纪商，证券经纪商根据电话委托内容向证券交易所交易系统申报。（分数：2.00） A.自助委托 B.电话自动委托 C.人工电话委托 √&...

证券从业资格考试真题    【第一篇】证券从业资格考试真题分析    一、选择题    1.我国证券市场的发展趋势是（ ）。A.政府主导，市场化发展B.市场化，政府有效引导C.政府主导，国家改革为主D.市场化，国家改革为主    2.下列不属于我国证券交易所的有（ ）。金融从业资格证A.上海证券交易所B.深圳证券交易所...

2023年证券从业题库第一部分单选题(300题)1、证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以()的。A.1万元以上3万元以下B.1万元以上5万元以下C.3万元以上10万元以下D.5万元以上10万元以下【答案】：C2、经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍主动要求购买风险等级高于其...

（新版）证券分析师《金融市场基本法律法规》考试题库（完中国注册金融分析师整版）单选题1.（2020年真题）下列不属于柜台市场发行、销售、转让的产品是（）。A、证券公司代销的集合信托计划B、证券公司代销的私募股权基金C、证券公司代销的公募基金D、证券公司代销的私募证券投资基金答案：C解析：在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于以下私募产品：（1）证券公司及其子公司以非公开募集方式设立或者承销的...

证券公司行业分析师证券公司行业分析师是指对证券公司行业进行深入研究和分析的专业人士。下面我将从行业概况、市场竞争、发展趋势等角度对证券公司行业进行分析。证券公司行业是金融服务行业的重要组成部分，主要提供证券交易和资本运作等相关服务。随着金融市场的发展和经济的繁荣，证券公司行业也得到了迅猛的发展。目前，中国证券公司已经形成了一家国有、上市公司为主体的市场格局，行业规模逐渐扩大，竞争日益激烈。中国注册...

​2023年证券从业资格考试法律法规练习题及答案七2023年证券从业资格考试法律法规练习题及答案七1、诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存( )年。A.1B.3C.5D.7正确答案是：C2、( )不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。A.根本信息B.奖励信息C.警示信息D.收入情况信息正确答案是：D3、证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当...

一、单项选择题1. 证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动是（ ）。    A. 证券经纪业务    B. 证券自营业务    C. 融资融券业务    D. 证券资产管理业务    您的答案：C题目分数：5此题得分：5.0批注：2. 《证券公司监...

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》（第三章证券公司业务规范章节专项练习题库）[单选题] 1、按照《证券交易委托代理协议指引》的规定，以下事项中，（  ）属于客户可以委托证券公司代理的事项。 ①接受并执行客户依照《证券交易委托代理协议》约定的方式下达的合法有效的委托指令 ②代理客户进行资金、证券的清算、交收 ③代理保管客户买入或存入的有价证券 ④接受客户对其委托、成交及账户内的资产及...

乐考网-2023年证券从业考试《法律法规》模拟习题31、诚信信息查询记录包括（）。【多选题】A..查询者B.查询对象C.查询原因D.查询时间正确答案:A、B、C、D答案解析:选项ABCD正确：诚信信息查询记录应当包括诚信信息的查询者（A包括）、查询对象（B包括）、查询原因（C包括）、查询内容、查询时间（D包括）等情况。2、证券交易所不得从事（）。【单选题】A.以营利为目的的业务B.信息公布和管理C...

证券从业资格考试—《证券市场基本法律法规》选择题强化1单项选择题     1．（ ），是指只有在没有现金净流量为正的项目的时候才会支付股利的政策.     A．固定股利政策     B．固定股利支付率政策     C．零股利政策     D．剩余股利政策     参考答案：D &...