1、下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有（  ）。A．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动B．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务C．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责D．与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立相互监督机制2、下列具有法人资格的有（  ）。A．子公司 B．分公司C．企业财务公司 D．母公司3、下...

证券从业资格证法律法规证券公司信用业务备考资料  一、融资融券业务  (一)证券公司融资融券业务管理的基本原则  1.合法合规性原则  2.集中管理原则  3.业务隔离原则  4.了解客户原则  (二)证券公司融资融券业务资格的取得  证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件  (1)具有证券经纪业务资格;&...

第1题 【单选】收藏金融市场是要素市场的一种，是以（  ）为对象而形成的供求关系和交易机制的总和。A . 金融资产B . 金融负债C . 股票D . 债券第2题 【单选】收藏下列选项中，标志着股票市场正式运作开始的事件是（  ）。A . 1922年，国务院证券管理委员会和中国证券监督管理委员会的成立B .&n...

中国证券监督管理委员会令第117号——证券公司融资融券业务管理办法 文章属性 ∙【制定机关】中国证券监督管理委员会 ∙【公布日期】2015.07.01 ∙【文 号】中国证券监督管理委员会令第117号 ∙【施行日期】2015.07.01 ∙【效力等级】部门规章 ∙【时效性】现行有效 ∙【主题分类】证券 正文中国证券监督管理委员会令第117号  《证券公司融资融券业务管理办法》已经2015年...

证券公司融资融券业务管理办法2006年6月30日中国证券监督管理委员会公布;根据2011年10月26日中国证券监督管理委员会关于修改〈证券公司融资融券业务试点管理办法〉的决定修订第一章 总 则  第一条 为了规范证券公司融资融券业务活动;防范证券公司的风险;保护证券投资者的合法权益和社会公共利益;促进证券交易机制的完善和证券市场平稳健康发展;制定本办法..  第二条 证券公司开...

2016证券从业金融市场基础知识试题及参考答案2016年10月证券从业考试即将来临，考生们都准备好了吗?证券从业考试栏目为大家分享“2016证券从业金融市场基础知识试题及参考答案”，希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。2016证券从业金融市场基础知识试题及参考答案单项选择题(每小题备选答案中只有～项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1.申请人符合规定条...