第一条 为进一步增强农村信用社案件风险责任意识，规范案件责任追究工作，有效遏制各类案件的发生，根据中国银监会《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》（银监发〔2009〕38号）和自治区联社制定的行业管理规章制度等相关规定，结合全区农村信用社实际，特制定本规定。
农村信用社法人机构包括：
（一）农村信用社：农村信用合作社、农村信用合作联社、农村信用合作社联合社。
（二）农村合作银行。
（三）农村商业银行。
嫁给公务员的女人都命好吗农村信用社非法人机构指前款各法人机构设置的分支机构。
第三条 本规定所称案件包括：农村信用社从业人员实施或因未正确履行岗位职责所引发的，以农村信用社或其客户的资金、财产、权益为侵犯对象的侵占、挪用、破坏金融管理秩序以及、盗窃、抢劫等，应移送司法机关或经公安、司法机关立案侦查的案件。
本规定所称涉案金额是指案发时犯罪嫌疑人侵占、挪用等涉及农村信用社或其客户资金财产、权益的价值数额。
第四条 本规定所称案件责任人员，是指对案件的发生负有责任的农村信用社从业人员，包括：直接责任人、间接责任人。其中，间接责任人划分为：机构案件防控第一责任人、机构经营管理责任人、其他间接责任人。
（一）直接责任人：农村信用社从业人员独立实施或共同实施，或与外部人员合伙实施侵犯本机构或本机构客户资金、财产、权益行为的涉嫌违法犯罪人；因故意或过失，不履行或不正确履行自己的职责，对形成案件风险、引发不良后果起直接作用的违纪违规人员。
（二）间接责任人：在其职责范围内，不履行或者不正确履行自己的职责，未能有效制约或防范案件的发生，对案件造成的风险或者不良后果起间接性作用的农村信用社工作人员。
1.机构案件防控第一责任人：指农村信用社对案件防控治理承担首要责任的理事长或董事长。
申论题型及答题技巧2.机构经营管理责任人：指农村信用社的高级管理人员。具体划分为：
（1）主要负责人：指农村信用社高级管理人员中的主要人员，一般为主任（行长、总经理）。
全国四六级考试成绩查询（2）分管负责人：指在农村信用社高级管理人员工作分工中，对发生案件风险的岗位、环节、领域或业务直接分工管理的高管人员，一般为副主任、副行长或副总经理。
（3）相关负责人：指在农村信用社高级管理人员工作分工中，分管与直接发生案件岗位、环节、领域或业务等相关联、相制约工作，对造成案件风险或不良后果负连带管理责任的高管人员，一般为副主任、副行长或副总经理，以及承担检查监督职责的监事长等。
3.其他间接责任人：在其职责范围内，因故意、过失或不尽职，对应制约、管理或监督的工作不履行或不正确履行职责，或者知情不报，未能有效防范案件发生，对造成案件风险或者不良后果负间接责任的其他工作人员，一般为中层负责人和普通员工。
第五条 农村信用社案件责任追究遵循“事实清楚、证据确凿、责任明确、处理适当、手续完备、程序合法、权责对等、逐级追究”的原则，根据案件性质、涉案金额、风险损失、社会影响程度等情况，在核实相关人员责任基础上，按照干部管理权限，由有权部门按照相关规定及程序予以追究。
第六条2022年浙江省考延期到什么时候 济南市人才服务中心>2922年国家公务员考试职位表农村信用社案件责任追究包括：纪律处分、经济处罚和其它处罚。
（一）纪律处分：包括警告、记过、记大过、降级、撤职、留用查看、开除。
（二）经济处罚：包括扣减绩效收入、赔偿经济损失等。
（三）其它处罚：包括批评教育、组织处理和变更劳动关系。其中批评教育包括：责令限期改正、责令书面检查、诫勉谈话、通报批评；组织处理包括：调离、停职、免职、责令辞职等；变更劳动关系即与案件责任人依法解除劳动合同。
以上方式可以并用。
第七条 对各类直接责任人员的责任追究
（一）直接责任人涉嫌违法犯罪的，无论金额大小，一律开除。主要包括以下行为：
1.利用工作之便收储、收贷、收息不入账或偷支储户存款、冒名发放贷款的；
2.私刻或盗用公章、法人代表印章、客户印章，伪造或盗用公文、盗用客户信息资料、伪造凭证、模仿有权签字人签字等手段，直接进行、贪污、挪用资金的；
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