2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》综合练习
试卷 附答案
考试须知：
习酒招聘1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
姓名：______
考号：______
一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）
和最低维持担保比例等事项。
A.业务执行部门
B.董事会
C.业务决策机构
D.分支机构
2、根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司经营证券自营业务，持有（ ）不得超过净资本的30％。
A.一种权益类证券的成本
B.权益类证券及其衍生品的合计额
C.非权益类证券及其衍生品的合计额
D.一种证券的市值
3、券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式，报（ ）备案。
A.中国证券业协会
B.证券交易所
C.中国证监会
D.证券登记结算机构
4、未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）。
A.30万元以上60万元以下广东省教育厅网址
B.10万元以上100万元以下
C.3万元以上10万元以下
D.3万元以上30万元以下
5、关于上市公司组织机构的特别规定，说法错误的是（ ）。
A.上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜
B.上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过
C.出席董事会的无关联关系董事人数不足3人的，应将该事项提交上市公司股东大会审议
D.董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事2/3通过
6、分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有（ ）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
A.1
B.3
C.5
D.10
7、向特定对象转让股票，转让后公司股东累计超过（ ）人的，亦构成变相公开发行股票。
A.50
B.100
C.150
D.200
8、微软雅黑买入200份封闭式基金份额，买入价格1.50元/份，交易佣金0.25%，按沪、深交易所公布的收费标准，该交易佣金应为（ ）元。
A.0
B.5
C.0.75
D.10
9、合伙企业存续期间，关于合伙企业的财产表述正确的是（ ）。
A.仅为合伙人的出资
B.仅为所有以合伙企业名义取得的收益
C.不仅包括合伙人的出资，还包括所有以合伙企业名义取得的收益
D.仅为按合伙协议各合伙人实际缴付的出资
10、有限责任公司区别于合伙制企业的特点之一是（ ）。
A.有独立的名称
B.以营利为目的
C.具有法人资格
D.独立开展生产经营活动
11、根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，证券公司开展各项业务，应当遵循（ ）。
A.控制风险、保障经营，坚持公司利益至上原则
B.稳健经营、控制规模，坚持股东利益至上原则
C.合规经营、勤勉尽责，坚持客户利益至上原则
D.规范管理，执行到位，坚持各方利益均衡发展原则
12、证券公司采用证券经纪人制度的，应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报（ ）备案。
A.证券交易所
B.公司住所地证监会派出机构
C.中国结算公司
D.中国证券业协会
13、会员在期货交易中违约的，期货交易所以该会员的（ ）承担违约责任。
A.期货合约
B.保证金
C.结算担保金
D.交割单
14、按不同法律关系之间的因果关系划分，法律关系可分为（ ）。
A.宪法法律关系、民商事法律关系、行政法律关系
B.第一性法律关系、第二性法律关系
C.横向法律关系、纵向法律关系
D.双边法律关系、多边法律关系
15、根据规定，证券投资基金份额持有人享有的权利，不包括（ ）。
A.参与基金日常投资管理
B.申购、赎回或者转让基金份额
C.取得基金收益
D.参与分配清算后的剩余基金财产
16、某投资人赎回某基金1万份基金份额，持有时间为8个月，对应的赎回费率为0.5%，假设赎回当日基金份额净值是1.05元，则其可得到的赎回金额为（ ）元。
A.10347.5
B.10227.5
C.10497.5
D.10447.5
17、以下各项中，规定了普通股票股东义务的是（ ）。
A.《证券公司监督管理条例》
B.《中华人民共和国物权法》
C.《证券法》
2019年新疆公务员考试职位表D.《公司法》
18、证券公司和委托其进行中间介绍业务的期货公司需要彼此独立经营，（ ）除外。
A.财务
B.经营场所
C.期货行情信息
D.人员
19、下列行为中，不属于内幕信息的是（ ）。
A.公司债务担保的重大变更
B.上市公司收购的有关方案
C.公司分配股利或者增资的计划
D.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之二十
20、合伙企业提交虚假文件或者采取其他欺骗手段，取得合伙企业登记的，由企业登记机关责令改正，情节严重的，撤销企业登记，并处以（ ）的。
A.5万元以上20万元以下
B.5000元以上5万元以下
C.2000元以上2万元以下
D.5万元以上10万元以下
21、微软雅黑擅自改变募集资金用途的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处于（ ）。
A.30万元以上60万元以下
B.15万元以上60万元以下
C.10万元以上30万元以下
D.3万元以上30万元以下
22、证券承销机构承销未经核准擅自公开发行的公司债券，中国证监会可以采取（ ）个月暂不受理其证券承销业务有关文件等监管措施。
A.24至36
B.12至36
C.12至24
D.6至12
23、（ ）是证券自营业务的最高决策机构。
A.监事会事业单位招聘信息最新招聘2021
B.董事会
C.自营业务部门
D.投资决策机构
24、公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经股东会上（ ）以上表决权的股东通过。
A.1/10
B.1/2
C.2/3
D.2/5
25、财务顾问在并购重组业务完成后的持续督导期间，财务顾问应当综合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的（ ）日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。
A.5
B.10
C.15
D.20
26、下列关于全国股份转让系统与证券交易所的主要区别的说法中，有误的是（ ）。
A.全国股份转让系统的定位主要是为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务
B.全国股份转让系统不设财务门槛
C.全国股份转让系统实行了较为宽松的投资者适当性制度
D.全国股份转让系统不是以交易为目的
27、下列人员中，可以成为持有公司5%以上股权的股东的是（ ）。
A.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年
B.乙公司净资产占实收资本的35%
C.丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿
D.丁公司负债达到净资产的75%
28、证券投资咨询机构与电视台合办或者协办证券、期货投资咨询节目，或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向（ ）备案。
A.中国证券业协会
B.中国证监会
C.地方证监会
D.证券交易所
29、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券价格或证券交易量的，情节特别严重的，对其可采取的刑事处罚措施是（ ）。
A.处以6个月的拘役
B.处以6年的有期徒刑
C.处以12年的有期徒刑
D.处无期徒刑
30、证券经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的下列信息中错误的
是（ ）。银行从业成绩查询
A.可能直接导致本金亏损的事项
B.可能直接导致超过原始本金损失的事项
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