2022年-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关试题库(有答案)
单选题（共50题）
1、CPPI是通过比较（ ），进而调整投资组合的资产比例，实现价值的保本与增值的投资组合保险策略。
A.投资组合现时净值与投资组合价值底线
B.投资组合现时净值与单个资产价值底线
C.单个资产现时净值与投资组合价值底线
D.单个资产现时净值与单个资产价值底线
【答案】 A
2、资产管理行业的作用包括（ ）。
河北省国考职位表2023公告A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
社工证有什么用
【答案】 B
3、依照《证券投资基金法》的规定，不属于基金托管人的职责的是（  ）。
A.办理与基金托管相关的信息披露事项
B.计算并公告基金资产份额净值
C.按规定召集基金份额持有人大会
D.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
【答案】 B
4、下列不属于我国基金份额持有人权利的是（  ）。
A.分享基金财产收益
B.查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料
C.确定基金收益分配方案
D.按规定要求召开基金份额持有人大会
【答案】 C
5、（2021年真题）基金募集机构应当通过问卷调查等方式了解投资者信息，问卷内容应包括但不限于（ ）。
江苏省组织部A.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】 C
6、(2017年)下列关于风险评估的说法中，正确的是（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
2022山东公务员真题解析D.Ⅱ、Ⅲ
【答案】 A
7、(2017年)目前我国基金代销机构包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 B
8、采用开放式基金的非交易过户的情形不包括（  ）。
A.继承
B.捐赠
C.收购
D.经注册登记机构认可的其他情况
【答案】 C
9、基金管理人整改后，符合有关要求的，中国证监会应当自验收完毕之日起（ ）日内解除对其采取的有关措施。
A.3
B.5
C.10
D.15
【答案】 A
10、以下选项中，对于私募基金合格投资者表述正确的是（）。
A.以合伙企业形式汇集资金间接投资私募基金可免于穿透核查
B.投资者转让基金份额的受让人应当为合格投资者，且基金份额转让后的投资者人数应不超过100人
C.私募基金的合格投资者累计不得超过100人
D.在私募基金管理人当中任职，并投资于该公司所管理的私募基金，可被视为合格投资者
【答案】 D
11、(2016年)（）不是我国保险资产管理公司的资产管理业务内容。
A.企业年金
B.第三方保险资产管理计划
C.集合资金信托
D.投资联结保险账户管理
【答案】 C
12、基金销售机构对普通投资者承担以下特别责任和要求，下列说法正确的是（  ）。
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
六级查询时间【答案】 D
13、一般来说，股东会依法可以行使的职权（  ）。
A.决定公司的经营方针和投资计划
B.修改公司章程，批准对公司经营范围的任何修改
C.选举和更换董事，批准董事的报酬事项
D.以上都是
【答案】 D
14、某投资者投资10万元认购某开放式基金，该笔认购产生的利息是50元，对应的认购费率为1.2%，基金份额面值为1，可得到的认购份额为（ ）。
A.98863.64份
B.98811.23份
C.98814.23份
D.98864.23份
【答案】 D
15、投资合规性风险管理主要措施不包括（ ）。
A.建立有效的投资流程和投资授权制度
B.对宣传推介材料进行合规审核
C.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
D.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定
【答案】 B
16、下列不属于分级基金份额认购的特点是（  ）。
A.募集方式分为合并募集和分开募集
B.合并募集投资者可以以母基金代码进行认购
C.分开募集仅限于债券型分级基金
D.认购方式包括现金认购和证券认购
【答案】 D
17、下列选项不属于投资者权益保护重要手段的是（  ）。
A.良好的投资者教育