2022年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟题库及答案下载
单选题（共50题）
1、下列不需要依法披露基金信息的是（）。
A.基金管理人
B.基金份额持有人
C.基金托管人
D.基金信息披露义务人
【答案】 B
2、基金宣传推介材料是指（）。
A.推介基金向公众分发或者颁布，使公众可以普遍获得的书面、电子或者其他介质的信息
B.推介基金向公众分发或者颁布，使公众可以普遍获得的基金公司与代销机构签订的代理销售协议的信息
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C.推介基金向特定客户分发或者颁布，使特定客户可以获得的基金公司与代销机构签订的代理销售协议的信息
D.推介基金向特定客户分发或者颁布，使特定客户可以获得的书面、电子或者其他介质的信息
【答案】 A
3、( )是指运用特定的方法对基金的投资收益和风险或者基金管理人的管理能力进行综合性分析，并使用具有特定含义的符号、数字或者文字展示分析的结果。
A.基金评级
B.基金估值
计算机一级考试时间2022年下半年C.基金运作
D.基金服务
【答案】 A
4、在美国，共同基金将近50％由（）持有。
A.企业年金
B.私人养老金
C.社会保障基金
D.医疗基金
【答案】 B
5、下面不属于基金监管所依据的部门规章或规范性文件的是（）。
A.《证券投资基金管理公司管理办法》
B.《公开募集证券投资基金运作管理办法》
C.《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》
D.《证券投资基金销售管理办法》
【答案】 C
6、基金销售人员陈述所推介基金的业绩时，以下错误的是（）
A.未对所推介基金的未来业绩作出预测
B.弓I用第三方基金评价机构的评价结果推介基金
C.用所推介基金的过往业绩在一定程度上预示其未来表现
D.述推介基金的历史业绩，并提供业绩信息的原始出处
【答案】 C
7、违规承诺收益或者承担损失是基金信息披露的禁止行为之一，下列说法正确的是（）。
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】 D
8、(2016年)基金从业人员在向客户推荐或销售基金时，应当了解并考虑的客户信息不包括（）。
A.流动性要求
B.投资经验
C.保证收益率
D.风险承受能力
【答案】 C
9、根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理基金募集申请之日起（）内做出注册或者不予注册的决定。
A.1个月
B.3个月
C.6个月
D.9个月
【答案】 C
10、债券型基金与单一债券有以下主要区别（）。
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 D
11、2000年10月8日，（）发布并实施了《开放式证券投资基金试点办法》。
A.证券业协会
B.基金业协会
C.国务院财政部
D.中国证监会
【答案】 D
12、下列关于基金托管人的表述，说法正确的是（）。
A.基金托管人不属于基金当事人
B.基金托管人的职责主要体现在基金资产保管，基金资金清算、会计复核以及对基金投资运作的监督等方面全国会计评价网
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C.在我国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管业务资格的商业银行担任
D.基金托管人主要负责配合基金管理人的投资管理
【答案】 B
13、基金份额登记机构的主要职责不包括（）。
A.基金资金清算
B.建立并管理投资人的基金账户
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C.代理发放红利
D.负责基金份额的登记
【答案】 A
14、（2017年真题）采用问卷方式对基金投资人进行适用性调查时，基金销售机构应当在问卷的显著位置提示基金投资人，在基金购买过程中注意核对自己的（）的匹配情况。
A.风险承受能力和基金产品期限
B.资金来源情况和基金产品期限
C.资金使用期限和基金产品风险
D.风险承受能力和基金产品风险
【答案】 D
15、潜在客户与营销人员关系主要有（）等类型。
A.直接关系型
B.间接关系型
C.陌生关系型
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D.以上都是
【答案】 D
16、金融机构的业务性质决定了其（）经营的特点。
A.高流动
B.低风险