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2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题练习试卷 附答案
考试须知：
1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）
1、证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。有效的内部控制应当为证券公司实现（ ）目标提供合理保证。
①保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
②防范经营风险和道德风险
③保障客户及证券公司资金的安全、完整
④提高证券公司经营效率和效果
⑤保证证券公司利润最大化
⑥保证公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①②③④⑥
D.①②④⑤⑥
2、证券承销机构承销未经核准擅自公开发行的公司债券，中国证监会可以采取（ ）个月暂不受理其证券承销业务有关文件等监管措施。
A.24至36
B.12至36
C.12至24内蒙古公务员考试成绩查询时间
D.6至12
3、在法律关系的客体中，生命权、身体权、健康权等权利所指向的客体是（ ）。
A.人格
B.人身
C.天然物
D.生产物
4、经营证券承销与保荐业务，并同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的证券公司，注册资本的最低限额为（ ）。
A.人民币5000万元
B.人民币10亿元
C.人民币1亿元
D.人民币5亿元
5、下列哪一个环节起到了投资者教育的作用？（ ）
A.签署《风险揭示书》和《客户须知》
B.签订《证券交易委托代理协议》
C.开立资金账户与建立第三方存管关系
D.签订《客户交易结算资金银行存管协议书》
6、首次公开发行股票的信息披露文件，不包括（ ）。
A.招股说明书及其附录和备查文件
B.发行公告
C.招股说明书摘要
D.承销商尽职调查报告
7、股份有限公司的股份发行应遵循的原则不包括（ ）。
A.公平
B.公正
C.公开
D.同股同价
8、申请证券上市交易，应当向（ ）提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。
A.国务院证券监督管理机构
B.证券交易所
C.国务院授权的部门
D.省级人民政府
9、在我国设立有限责任公司，股东人数最多不能超过（ ）个。
A.30
B.40
C.50
D.60
10、以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在（ ）日内将收购协议向国务院监督管理机构及证券交易所作出书面报告，予以公告。
A.3
B.5
C.10
D.15
11、向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币（ ）万元的，应当由承销团承销。
A.3000
B.4000
C.5000
D.6000
12、金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大事件的，证券公司应立即采取有效措施，并于重大事件发生后（ ）个工作日内向报价系统提交报告。
A.2
B.5
C.7
D.10
13、证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的，应当分别在该情形发生之日起（ ）个、（ ）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。
A.3；1
B.5；1
C.5；3
D.7；5
14、证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，需向（ ）提出申请并经核准。
A.国务院
B.中国证监会
C.证交所
D.中国证券业协会
15、证券法所调整的有价证券不包括（ ）。
A.股票
B.企业债券
C.证券衍生品种
D.汇票
16、下列有关合伙企业财产的分割、转让和处分，说法错误的是（ ）。
A.合伙企业的财产包括由合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产
B.合伙人在合伙企业清算前私自转移或处分合伙企业财产的，合伙企业可以此对抗善意第三人
C.合伙人转让其合伙企业中的全部或部分财产份额时，应当通知其他合伙人；除合伙企业另有规定的，须经 其他合伙人一致同意
D.合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，其行为无效；除非经其他合伙人一致同意
17、中国证监会发布《证券市场资信评级业务管理暂行办法》，于（ ）起施行。
A.2007年8月
B.2007年9月
C.2008年8月
D.2008年9月
18、资产支持证券应当面向合格投资者发行，发行对象不得超过（ ）人。
A.100
B.200
C.300
D.400
19、控股股东控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额（ ）以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额（ ）以上的股东。
A.50%；50%社会主义改造道路和历史经验
B.30%；50%
C.50%；30%
D.30%；30%
20、金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有（ ）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者（ ）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请转化成为专业投资者。
A.1；1
B.2；1
C.1；2
D.2；2
21、证券公司从事证券自营业务，其投资范围或比例违反《证券公司监督管理条例》的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，应处以（ ）的。
A.3万元以上10万元以下
B.3万元以上5万元以下
C.1万元以上3万元以下
D.10万元以上
22、应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任的是（ ）。
A.直接从事业务经营活动的相关人员
B.董事会
C.监事会
D.经理人员
23、证券投资咨询机构开展“荐股软件”销售，应将营销宣传资料报（ ）备案。
A.证券交易所
B.住所地证监局
C.证监会
D.住所地证监局和中国证券业协会
24、微软雅黑某股份有限公司拟公开发行股票并上市。根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，符合公司首次公开发行股票并上市的条件的有（ ）。
A.公司上一年度未经法定机关核准，变相公开发行过证券
B.公司涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见
C.公司最近3个会计年度净利润均为正数且累计为人民币3800万元
D.公司最近1个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益
25、违反规定，非公开募集基金募集完毕，基金管理人未备案的，处以（ ）。
A.3万元以上10万元以下
B.10万元以上30万元以下
C.3万元以上30万元以下
D.5万元以上10万元以下
26、下列属于主办券商在全国股转系统开展经纪业务时规则的说法中，正确的是（ ）。
①主办券商不得为不符合投资者适当性要求的投资者提供代理买卖服务，另有规定的除外
②主办券商应利用各种方式告知投资者全国股份转让系统业务规则及相关信息，持续揭示投资风险
③主办券商不得欺骗和误导投资者，不得利用自身的技术、设备及人员等业务优势侵害投资者合法权益
④主办券商应设立交易监控系统，对自身及客户转让行为进行有效监督，防范违规转让行为
A.①②④
B.①③④
山西教师入编考试公告C.①②③④
D.①②③
27、期货公司向会员收取的保证金，属于（ ）所有。
A.会员
B.期货交易所
C.期货交易公司
D.中国期货业协会
28、根据《中华人民共和国证券法》的规定，公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产（ ）的，属于公司的内幕信息。
A.40％
B.25％
C.30％
D.15％
29、根据《公司券发行与交易管理办法》，资信评级机构为公开发行公司债券进行信用评级，在债券有效存续期间，应当（ ）至少向市场公布一次定期跟踪评级报告。
A.每半年
B.每两年
C.每年
D.每三年
30、关于证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员的相关规定，错误的是（ ）。
A.向投资人或客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、
和联系人姓名
B.引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人
C.不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议
D.在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，可使用笔名，并对投资风险作充分说明
31、金融机构为资产管理产品投资的非标准化债权类资产或者股权类资产发生（ ）行为的，视为刚性兑付。
①提供任何直接或间接的担保
②提供显性或隐性的担保
③回购
④其他代为承担风险的承诺
A.①②③
B.②③④
C.①②
D.①②③④
32、担任非公开募集基金的（ ），应当按照规定向基金行业协会履行登记手续，报送基本情况。
A.基金管理人
B.基金销售机构
C.基金份额登记机构
D.基金托管人
33、相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上（
）。
A.“卖者自慎”
B.“买者自担”
四川公务员考试排名C.“卖者自担”
D.“买者自慎”
公务员准考证打印时间202234、根据《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员不包括（ ）。
A.信托机构业务部门的管理人员
B.证券投资咨询机构从事证券投资咨询业务的专业人员
C.证券公司从事证券经纪业务部门的管理人员
D.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员
35、（ ）是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。
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