一、单项选择题（共60题，每题1分）。
1、截至2008年12月，已有（）家合格机构投资者获得中国证监会批准进入我国证券市场。
A、55
B、76
C、81
D、33
【参考答案】：B
A、公开报价和对话报价
B、公开报价和秘密报价
C、秘密报价和对话报价
D、以上答案都不对
【参考答案】：A
【解析】债券自主报价分为公开报价和对话报价。
3、我国混合资本债券的主要形式是（）。
A、银行间市场发行的债券
山西省招生考试网报名入口B、证券公司债券
C、财务公司债券
D、中央银行票据
【参考答案】：A
【解析】这是我国根据《巴塞尔协议》的要求规定的。
山东省事业编考试用书4、证监会在全国成立了（）个地区性证券监管办公室。
A、10
B、20
C、9
D、3
【参考答案】：C
【解析】证监会在全国成立了9个地区性证券监管办公室和36个证券监管专员办事处。
5、证券持有人可能面临预期收益不能实现的情况，这体现了证券的（）特征。
A、期限性
B、收益性
C、流通性
安庆人事网D、风险性
【参考答案】：D
【解析】有价证券的风险性是指证券持有者面临着预期投资收益不能实现，甚至连本金也受到损失的可能。
6、欧洲债券也被称为（）。
A、外国债券
B、国际债券
C、扬基债券
D、无国籍债券
【参考答案】：D
【解析】此题考查基本常识。注意不要将国际债券的两种形式（外国债券和欧洲债券）混淆。
7、通过各种通讯方式，而不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具叫做（）。
A、内置型衍生工具
B、交易所交易的衍生工具
C、OTC交易的衍生工具
D、独立衍生工具
【参考答案】：C
【解析】OTC交易即柜台交易。
8、设立基金管理公司应该具备的条件不包括（）。
A、主要股东注册资本不低于三亿元人民币
B、有符合要求的营业场所
C、注册资本不低于三亿元人民币
D、有符合我国《基金法》和《公司法》规定的章程
【参考答案】：C
【解析】C选项应该改为“注册资本不低于一亿元人民币”。
9、债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种（）。
A、真实资本
B、虚拟资本
C、财产直接支配权利
D、实物直接支配权利
【参考答案】：B
【解析】债券代表了一定的财产价值，但是它并非真实资本，而是一种虚拟资本。
10、当基金面临巨额赎回或暂停赎回的极端情况时，基金投资人有可能会承担无法赎回或因净值下跌而低价赎回的风险，这就是开放式基金的（）。
A、基金投资风险
B、机构管理风险
C、流动性风险
D、技术风险
【参考答案】：C
国家医考网【解析】本题考查基本常识。
11、国家股、法人股的持有者放弃配股权，将配股权有偿转让给其他法人或社会公众，这
些法人或社会公众行使相应的配股权时所认购的新股，叫做（）。
A、配股
B、转配股
C、除权股
D、除息股
【参考答案】：B
【解析】转配股是我国股票市场特有的产物。
12、上海证券交易所A股交易又改为T+I交收制是在（）。
A、1991年初
B、1993年12月
C、1995年1月
D、1997年3月
【参考答案】：C
13、股票市场价格的最直接影响因素是（）。
A、供求关系
B、公司经营状况
C、宏观经济因素
D、政治因素
【参考答案】：A
【解析】掌握股票的理论价格与市场价格的含义及引起股票价格变动的直接原因。见教材第二章第二节，P57。
14、不属于证券公司内部控制机制原则的是（）。
A、健全性
B、合法性
2020年陕西开学时间C、制衡性
D、独立性
【参考答案】：B
15、某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是（）。
A、普通股股东、债权人、优先股股东
B、债权人、优先股股东、普通股股东
C、优先股股东、普通股股东、债权人
D、优先股股东、债权人、普通股股东
2022年高考录取分数【参考答案】：B
16、基金管理费费率大小，通常（）。
A、与基金规模成反比，与风险成正比
B、与基金规模成反比，与风险成反比
C、与基金规模成正比，与风险成正比
D、与基金规模成正比，与风险成反比
【参考答案】：A
【解析】答案为A。基金管理费费率的大小通常与基金规模成反比，与风险成正比。基金规模越大，风险越小，管理费率就越低；反之，则越高。
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