2022年-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库附答案（典型题）
单选题（共30题）
1、以下关于基金份额发售的各种说法不正确的是（）。
A.基金管理人应当在自收到核准文件之日起6个月内进行基金份额的发售。
B.基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，募集期不得超过6个月。
C.基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件
D.基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前；任何人不得动用
【答案】 B
2、(2016年)基金募集申请的工作内容中提交的相关文件不包括（）。
2022国家线考研分数A.申请报告
B.基金合同草案
C.基金托管协议
D.招募说明书草案
【答案】 C
3、（2017年真题）中国证券投资基金业协会的会员类别不包括（）。
国考申论A.一般会员
B.联席会员
C.特别会员
D.普通会员
【答案】 A
4、下列关于对冲基金说法正确的是（）。
A.一般以公募基金为主要方式
B.意思是风险对冲过的基金，其投资风险低于传统的证券投资基金
C.起源于20世纪50年代的英国金融市场
D.一般广泛投资于金融衍生品
【答案】 D
5、(2017年)下列关于加强证券投资基金信息披露所带来的积极作用的说法中，错误的是（）。
A.切实保护投资者利益，确保投资者资产的保本增值
B.增加对基金运作的公众监督，提升资本市场的透明度
C.切实保护投资者利益，增强投资者对基金投资的信心
D.增加投资者信息知情权，有利于投资者价值判断
【答案】 A
6、基金上市后，ETF基金份额参考净值的实时计算与公布是由（）负责。
A.基金托管人
B.基金管理人
C.登记结算机构
D.证券交易所
【答案】 D
7、储蓄的特征是其（）。
A.保值性
B.不确定性
C.高风险性
D.高回报、低风险性
【答案】 A
8、关于专业投资者和普通投资者，以下描述正确的是（）
A.专业投资者是在单个行业具有较强投资能力的投资者，普通投资者在多个行业都有较强投资能力的投资者
B.专业投资者与基金经营机构发生纠纷，适用谁主张谁举证原则，普通投资者与基金经营机构发生纠纷，适用举证责任倒置原则经营机构应当提供相关资料，证明其已向普通投资者履行相应义务
C.专业投资者是大的机构，在基金经营机构享有不同于普通投资者的优先服务
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D.相对于普通投资者，专业投资者的风险识别和承受能力更弱
【答案】 B
十大适合宝妈考的证书9、基金市场的参与主体不包括（）。
A.基金当事人
B.基金市场服务机构
C.基金监管机构
D.固定收益基金
【答案】 D
10、（2017年真题）下列关于公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的资格及行为管理的说法中，错误的是（）。
A.应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有3年以上与其所任职务相关的工作经历
B.因违法行为被吊销执业证书的律师不得担任高管
C.不得是负债数额较大且到期未清偿的个人
D.本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事后及时向基金管理人报备
【答案】 D
11、根据我国相关法律规定，我国金融监管采取的是银行业、证券业、保险业（）的模式。
A.统一监管
B.集中监管
C.宏观监管
D.分业监管58同城招聘附近工作
【答案】 D
12、设立管理公开募集基金的基金管理公司注册资本不低于（）亿元人民币，且必须为实缴货币资本。
A.5
B.2
C.3
D.1
【答案】 D
13、（）是指合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。
A.专业性原则
B.协调性原则
C.独立性原则
D.公正性原则
【答案】 A
14、基金客户服务的特点不包括（）。
A.专业性
B.规范性
C.持续性
D.综合性
【答案】 D
2019国考公告职位表
15、基金管理人应当在上半年结束之日起（）日内，编制完成基金半年度报告，并将半年度报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定报刊上。
A.10
B.15
C.30
D.60
【答案】 D