2022年-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关提分题库及完整答案
单选题（共30题）
1、（2016年真题）该私募基金管理公司通过多种方法设计了多种基金产品营销方案，其中合规的是（）。
A.组织讲座、研讨会等活动，向非特定对象投资进行推介
B.通过分析公司净值客户资料库信息，向符合合格投资人要求的高净值客户面对面地推荐基金产品
C.通过微博、等互联网方式向非特定对象进行推介
D.通过报刊、电台、电视台等公众媒体向普通公众投资者推介
【答案】 B
2、（2020年真题）以下不属于道德的调整手段的是（）。
A.内心信念
B.传统习俗ntce中国教育考试网报名时间
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C.国家强制力
D.社会舆论
【答案】 C
3、关于基金份额登记的说法不正确的有（）。
A.具有确定基金份额持有人及其权利的法律效力
B.具有变更基金份额持有人及其权利的法律效力
C.是保障基金管理人合法权益的重要环节
D.是确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为
【答案】 C
4、我国基金管理人进行基金的募集，必须依据《证券投资基金法》的有关规定，向（）提交相关文件。
A.中国证券投资基金业协会
B.中国证券业协会
C.中国证监会
D.证券交易所
【答案】 C
5、( )是指基金的份额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或赎回的一种基金运作方式。
A.开放式基金
B.封闭式基金
C.契约型基金
D.公司型基金
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【答案】 A
6、（2016年真题）（）要求用精确的语言披露信息，不使人误解，不得使用模棱两可的语言。
A.真实性原则
B.准确性原则
C.完整性原则
D.规范性原则
【答案】 B
7、下列需要基金托管人出具托管人报告的是（）。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
【答案】 D
8、（）是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金之间可以进行相互转换的一种基金结构形式。
A.伞型基金
B.分级基金
C.契约型基金
D.封闭式基金
【答案】 A
9、基金合同所包含的重要信息不包括（）。
A.基金的投资基本要素
B.基金的运作方式
C.当事人的权利和义务
D.基金的持有人结构
今年省考考试时间2023【答案】 D
10、（）是指在基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为。
A.认购
B.申购
C.赎回
D.转换
【答案】 A
11、(2017年)关于证券投资基金作为集合理财、专业管理给公众投资者带来的好处，下列说法错误的是（）。
A.有利于发挥资金的规模优势，降低投资成本
B.有利于发挥资金规模优势，积极参与资产定价，使得投资标的价格容易按预期形成，从而提高投资收益
C.有利于发挥资金规模优势，跨越一些投资标的的资金门槛，使得部分投资者也能够参与小额资金不可以参与的投资机会
D.基金管理人具备信息搜集和处理优势，能够更好地对证券市场进行全方位的动态跟踪和深入分析，从而为投资者提供专业化的投资管理服务
【答案】 B
12、负责基金销售业务的管理人员应（）。
A.有相关的基金从业经验
B.具有大学本科以上学历
C.在6个月内未因重大违法违规行为受到行政处罚
D.取得基金从业资格ems招聘
【答案】 D
13、基金年度报告提供的是最近（）个会计年度的主要会计数据和财务指标。
A.1
B.2
C.3
D.5
【答案】 C
14、基金管理人自受理一般基金份额持有人有效赎回申请之日起，可以将赎回款项划出的时间不包括第（）个工作日。
A.2
B.6
C.3
D.8
【答案】 D
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15、根据投资目标，可以将基金分为増长性、收入型和平衡型基金，下列关于平衡型基金的叙述，正确的是（）
A.一般而言，平衡型基金收益比收入型基金低
B.平衡型基金追求稳定经常性的收入
C.平衡型基金以大盘蓝筹股、债券为主要投资对象
D.一般而言，平衡型基金的风险比増长型基金的风险小
【答案】 D
16、无需披露上市交易公告书的基金品种是（）。
A.上市开放式基金
B.封闭式基金