2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范高分通关题型题库附解析答案
单选题（共75题）
1、如果非公开募集基金的对象累计人数超过（）人，就构成了公开募集基金，应当按照公开募集基金接受监管。
A.50
B.200
C.100
D.500
【答案】 B
2、下列关于合规风险、操作风险、声誉风险和道德风险，说法错误的是（）。
A.合规风险不能简单视同于操作风险、声誉风险和道德风险
B.大量的操作风险主要表现在操作环节和操作人员身上
C.操作风险是指由基金管理人经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司的风险
D.道德风险是指基金管理人员为谋求私利故意采取不利于公司和行业的行为导致的风险
【答案】 C
3、根据中国证监会对基金类別的分类标准，（）以上的基金资产投资于债券的为债券基金。
A.80%
2020年两会结束时间
B.60%
C.70%
D.50%
【答案】 A
4、以下关于监事会的说法错误的是( )。
A.提议召开董事会
B.对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的行为进行监督
C.当公司董事、总经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求前述人员予以纠正
D.监事会每年至少召开一次会议，监事会会议应当由全体监事出席时方可举行，每名监事有一票表决权。监事会决议至少须经半数以上监事投票通过
【答案】 A
5、(2016年)基金业协会成立于（）。
A.2012年6月6日
招生考试网B.2012年10月1日
C.2013年6月6日
D.2013年10月1日
【答案】 A
6、(2016年)下列关于基金机构投资者的说法错误的是（）。
A.一般具有较为雄厚的资金实力
B.由证券投资专家进行管理
C.是一个有独立法人地位的经济实体
D.主要投资于单个基金
【答案】 D
7、（2017年真题）基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员，应参照（）发布的《基金从业人员后续职业培训大纲》的要求，组织与基金销售相关的职业培训。
A.中国证券投资基金业协会
B.中国证监会
C.中国证券业协会
D.中国证监会及中国证券投资基金业协会
【答案】 A
8、下列做法，违反基金职业道德的是（）。
A.相同费率的服务下，基金公司将其新开发产品托管在前期与其合作较多的银行
B.基金经理管理多只基金，其家属投资500万元申购了其中一只基金，基金经理只安排该基金进行新股认购，以提高投资业绩
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C.基金公司对其管理的所有产品开展申购费打折活动
D.基金经理极度自信，认购200万元自己管理的基金
【答案】 B
9、下列有关分级基金分类的表述，错误的是（）。
A.按运作方式可以将分级基金分为封闭式分级基金与开放式分级基金
B.按是否存在母基金份额，可以将分级基金分为简单融资型分级基金与复杂型分级基金
C.按是否具有折算条款，可以将分级基金分为具有折算条款的分级基金和不具有折算条款的分级基金
D.按投资对象的不同，可以将分级基金分为股票型分级基金、债券型分级基金（包括转债分级基金）和QDII分级基金
【答案】 B
10、基金销售费用项目主要包括基金的（）。
A.申购（认购）费
B.赎回费
C.销售服务费
D.以上都是
【答案】 D
11、基金投资跟踪与评价的内容包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 D
12、保本基金的（）是风险投资可承受的最高损失限额。2021年国家公务员考试招考公告
A.本金
潮州市教育局B.投资组合现时净值
C.保本基金到期收益总和
D.安全垫
【答案】 D
13、以下关于我国开放式基金赎回的说法中，不正确的是（）。
A.采取未知价法
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B.采取份额赎回的方式
C.必须以金额赎回方式进行
D.赎回申请必须在交易所交易日下午3点之前提出
【答案】 C
14、(2017年)关于投资者教育工作的要求，下列表述正确的是（）。
A.投资者教育应当与本公司提供的具体产品和服务有机结合
B.投资者教育应当采用监管部门统一要求的模式
C.投资者教育应当纳入本公司各业务环节
D.投资者教育应当遵守广泛适用的投资者教育计划
【答案】 C
15、公开募集基金份额登记机构由（）和中国证监会认定的其他机构担任。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金投资人
D.基金核算机构
【答案】 A
16、基金在其放开申购、赎回前，一般至少（）。披露一次资产净值和份额净值。