有关日期的规定
盐山县教育局
序号
类别
事项
主体
时间
1
公司的登记设立
预先核准的公司名称保留期
公司登记机关
6个月
2
有限责任公司的设立登记
自批准后90天内向公司登记机关申请设立登记
申请人
90天内
3
股份有限公司的设立登记
以募集方式设立股份有限公司，自创立大会结束后30天内向公司登记机关申请设立登记
董事会
30天内
4
有限责任公司注册资本制度
首次出资不低于20%，其余部分2年内缴足，投资公司5年内缴足
2年内，5年内
5
股东向股东以外的人转让股权
其他股东自接到书面通知后30日未答复的，视为同意转让山东三支一扶考试科目
30日
6
股份公司董事会召开
董事会召开10日前通知董事监事
10日前
7
股份转让的限制
公司成立后1年内不得转让，IPO前的股份，自股票上市交易后1年内不得转让
发起人
1年内
8
董监高人员的资格
● 因经济犯罪或剥夺政治权利，执行期满未逾5年
● 对企业破产负有个人责任的，自破产清算结束起未逾3年
● 担任被吊销营业执照、责令关闭的公司法人代表且负有个人责任的，自吊销营业执照起未逾3年
5年
3年
3年
9
财务会计资料披露
在股东大会年会的20日前置备于本公司
20日前
10
公司合并通知债权人
● 自作出合并决议之日起10日内通知债权人，30日内在报纸上公告。
● 债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45天内，可以要求清偿债务或提供担保
10日+30日
30日+45日
11
不得公开发行公司债券的条件
最近36个月财务会计资料存在虚假记载或公司存在重大违法行为
36个月
12
公开发行公司债权
自受理发行文件之日起3个月内，做出是否核准的决定
证监会
3个月内
13
公开发行债券时间
自证监会核准之日起，应当在12个月内完成首期发行，在24个月内发现完毕
公司债券发行人
12个月内
24个月内
14
公司债券募集说明书的有效期
自最后签署之日起6个月内有效
6个月内
15
公司债券发行后的报备
在每期发行完成后的5个工作日内报证监会备案
5个工作日内
16
证券的销售期限
证券的代销、包销最长不得超过90日
90日内
17
股票上市的条件
最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
最近3年
18
股票上市的申请资料
经审计的最近3年财务会计报告
最近3年
19
股票暂停上市交易
最近3年连续亏损
证交所
最近3年
20
股票终止上市交易
最近3年连续亏损，其后1个年度内未能恢复盈利
证交所
3+1年
21
公司债券暂停上市交易
最近2年连续亏损
证交所
最近2年
22
上市公司协议收购
达成协议后，收购人在3日内将协议向证监会和证交所作出书面报告
收购人
3日内
23
上市公司要约收购
● 报送收购报告书之日起15日后，公告其要约收购。
● 收购要约的期限不少于30天，不超过60天
收购人
15日后
30-60天
24
上市公司收购的持股披露规则
● 持有普通股5%时，在3个工作日内向公司、证交所和证监会报告并公告
● 持股每增减变动5%，在在3个工作日内向公司、证交所和证监会报告并公告
● 在履行报告与公告义务之日起2个工作日内，不得再买卖股票
法人
3个工作日内
3个工作日内
2个工作日内
25
基金管理人的义务
保存基金的会计账册、记录15年以上
基金管理人
15年以上
26
设立基金管理公司的条件
注册资本1亿元以上（100%货币资金），最近3年没有违法记录
基金管理人
最近3年
27
私募基金管理人的登记手续
在登记材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告并办理登记手续
基金业协会
20个工作日内
28
私募基金的备案要求
在备案材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告并办理备案手续
基金业协会
20个工作日内
29
设立期货公司的条件
注册资金3000万元以上（85%以上是货币资金），最近3年无重大违法违规记录
最近3年
30
限制被调查人期货交易时间
不超过15个交易日，案情复杂的不超过30个交易日
国务院期货监督管理机构
15个交易日
30个交易日
31
证券公司5%以上股东的限制性规定
因故意犯罪被处刑罚，执行完毕未逾3年
未逾3年
32
证监会对证券公司的申请审查的期限
对在境内设立证券公司，设立、收购、参股证券经营机构的申请，自受理之日起6个月
证监会
6个月内
33
证监会对证券公司的申请审查的期限
对增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，合并、分立或要求审查股东、实际控制人资格的申请，自受理之日起3个月
证监会
3个月内
34
证监3会对证券公司的申请审查的期限
对变更业务范围、公司章程中的重要条款或要求审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起45个工作日
证监会
45个工作日内
35
证监会对证券公司的申请审查的期限
对设立、收购、撤销境内分支机构，或者停业、解散、破产的申请，自受理之日起30个工作日
证监会
30个工作日内
36
证监会对证券公司的申请审查的期限
对要求审查董事、监事任职资格的申请，自受理之日起20个工作日
证监会
20个工作日内
37
证券公司的离任审计
法定代表人或高级管理人员离任的，证券公司应对其审计，自离任之日起2个月内将审计报告报监管机构
证券公司
2个月内
38
证券公司会计报告报送时间
● 年报4个月内报监管机构
● 月报7个工作日内报监管机构
4个月内
7个工作日内
39
从业人员申请执业证书条件
最近3年未受过刑事处罚
最近3年
40
政审怎么判断自己过没过执业证书审查时间
● 自收到申请之日起30日内向中国证监会备案，颁发执业证书
● 不符合条件的，自收到申请之日起30日内书面通知申请人或者机构
证券业协会
30日内
41
取得执业证书人员的监督管理
● 连续3年不在机构从业的，由协会注销证书
● 辞职或解聘的，原机构在情形发生后10日内向协会报告
● 变更聘用机构的，新聘用机构在情形发生后10日内向协会报告
● 执业人员受到处分的，处分后10日内向协会报告
连续3年
10日内
42
参加资格考试人员的法律责任
违反考场规则，扰乱考场秩序，2年内不得参加资格考试
2年内
43
吊销、注销执业证书的申请
被证监会吊销执业证书，被协会注销执业证书的人员，协会3年内不受理其执业证书申请
证券业协会
3年内
44
证券投资咨询从业资格
未受过刑事处罚或与证券业务有关的严重行政处罚
从事证券业务2年以上经历
未处罚
2年以上
45
证券投资咨询从业资格
取得证券投资咨询从业资格，但未在证券投资咨询机构执业的，其资格自取得之日起满18个月后自动失效
18个月后
46
个人申请保荐代表人资格
● 3年以上保荐相关业务经历
● 最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人
● 最近3年未受过证监会的行政处罚
3年以上
最近3年
最近3年
47
客户资产管理业务投资主办人执业注册条件
● 3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
● 最近3年未收到行政处罚
3年以上
最近3年
48
不得注册为投资主办人
● 被监管部门采取重大行政监管措施未满2年
● 被协会采取纪律处分未满2年
未满2年
未满2年
49
协会办理投资主办人注册时间
协会收到完整申请材料后20日内完成注册
证券业协会
20日内
50
协会对投资主办人检查期限职称考试有哪些专业
自执业注册完成之日起每2年检查一次
证券业协会
每2年
51
对投资主办人不予通过年检
● 2年内没有管理客户委托资产
● 被监管部门采取重大行政监管措施未满2年
● 被协会财务纪律处分未满2年
2年内
未满2年
未满2年
52
财务顾问主办人的条件
公务员考试培训机构加盟
● 最近24个月无违反诚信的不良记录
● 最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
● 最近36个月未因执业行为违法违规而受到处罚
最近24个月
最近24个月
最近36个月
53
诚信信息的效力期限
● 基本信息长期有效
● 奖励信息、处罚信息效力期限3年
● 因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限5年
3年
5年
54
诚信信息查询
● 协会自收到查询申请之日起10个工作日内出具诚信报告
● 查询记录自该记录生成之日起保存5年
证券业协会
10个工作日内
5年
55
基金销售机构档案管理
● 客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存15年
● 与销售有关的其他资料自业务发生当年起至少保存15年
基金销售机构
至少15年
56
代销金融产品报备
证券公司在代销合同签署后5个工作日内，向当地证监局报备相关资料
5个工作日内
57
信息隔离墙
担任IPO的保荐机构、主承销商、财务顾问，自确定并公布发行价格之日起40日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告
40日内
58
信息隔离墙
担任上市公司股票增发、配股、发行可转换债券等再融资项目的保荐机构、主承销商、财务顾问，自确定并公布发行价格之日起10日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告
10日内
59
证券营业部负责人强制离岗
每3年至少强制离岗一次
强制离岗时间连续不少于10个工作日
每3年
不少于10个工作日
60
证券营业部负责人的离任审计
违规人员2年内不得转任其他营业部负责人或同等以上职务
审计结束后3个月内，审计报告报营业部所在地和公司住所地证监局备案
2年内
3个月内
61
证券账户注册资料的变更
中国结算公司5个工作日内更改注册资料
经办人5个工作日内打印新的证券账户交给申请人
中国结算公司
经办人
5个工作日内
5个工作日内
62
证券账户合并与注销
中国结算公司实时办理合并手续，实时办理注销手续
中国结算公司
实时
63
证券、期货投资咨询资料保存
向投资人或社会公众提供的投资咨询资料，自提供之日起保存2年
证券期货投资咨询机构
2年
64
荐股软件相关资料的保存
自相关协议终止之日起不少于5年
不少于5年
65
担任上市公司并购重组财务顾问的资格条件
公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录
证券公司
最近3年
66
担任上市公司并购重组财务顾问的资格条件
● 公司控股股东、实际控制人在公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格前1年未发生变化，信誉良好且最近3年无重大违法违规记录
● 具有2年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，最近2年每年财务顾问收入不低于100万
证投资咨询机构
前1年+最近3年
2年以上+最近2年
67
担任上市公司并购重组财务顾问的资格条件
● 公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录
● 具有3年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，最近3年每年财务顾问收入不低于100万
● 董事、高级管理人员从事证券市场工作3年以上或金融工作5年以上
其他财务顾问机构
最近3年
3年以上+最近3年
3年或5年
68
证券公司不得担任财务顾问的情形
● 最近24个月无违反诚信的不良记录
● 最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
● 最近36个月未因违法违规受到处罚或涉嫌违法违规经营正在被调查
证券公司
最近24个月
最近24个月
最近36个月
69
证券公司不得担任独立财务顾问的情形
最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近1年财务顾问为上海四四提供融资服务
证券公司
最近2年
最近1年
70
财务顾问的持续督导
在上市公司定期报告披露后的15日内，向上市公司所在地的证监局报告持续督导情况
财务顾问
15日内
71
另行聘请财务顾问期限
财务顾问解除委托协议的，委托人应在1个月内另行聘请财务顾问对其进行持续督导
上市公司
1个月内
72
财务顾问工作档案和工作底稿保存期限
财务顾问工作档案和工作底稿保存期限不少于10年
财务顾问
不少于10年
73
证券公司申请保荐机构资格
近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚
证券公司
最近3年
74
承销商相关资料保存期限
承销商应保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少3年并存档备查
证券承销商
至少3年
75
证券自营账户报备
自开户之日起3个交易日内报证交所备案
证券公司
3个交易日内
76
自营业务相关资料保存期限
原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料至少保存20年
证券公司
至少20年
77
自营库存证券报表报送时间
会员按月编制库存证券报表，次月5日前报证交所
证券公司
每月5日前
78
证券公司自营业务情况上报
每年6月30日和12月31日后的30日内，向证监会报送各家会员证券自营业务情况
证交所
30日内
79
证券公司从事客户资产管理业务条件
● 3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历人员不少于5人
● 最近1年未受到行政处罚或刑事处罚
3年以上
最近1年
80
资产管理业务的风险控制要求
● 证券公司、托管机构至少每3个月向客户提供一次资产管理报告、资产托管报告
● 至少每周披露一次集合计划份额净值
证券公司、托管机构
每3个月
每周
81
定向资产管理合同报备
每季度结束之日起5日内，将签订定向资产管理合同报注册地证监局备案
证券公司
每季度结束后5日内
82
集合资产管理计划设立情况的报备
在集合资产管理计划设立完成后5个工作日内，将设立情况报证监会和注册地证监局备案
证券公司
设立后5个工作日内
83
资产管理计划年度报告
每年结束后60日内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核报告和定向资产管理业务年度报告，报注册地证监局备案
证券公司
每年结束后60日内
84
集合计划审计报告
对每个集合计划的运营情况进行年度审计，年度结束后60个交易日内，向客户和资产托管机构提供，报住所地证监局备案
证券公司
年度结束后的60个交易日内
85
资产管理业务相关资料保存期限
自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于20年
证券公司和资产托管机构
不少于20年
86
英语六级查分时间2022融资融券业务资格应具备的条件
● 经营证券经纪业务已满3年
● 公司及董监高最近2年未因违法违规经营而受到行政和刑事处罚，且不存在正在被证监会立案调查或出于整改期间
● 最近2年各项风险控制指标持续符合规定
● 信息系统安全稳定运行，最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事故
证券公司
满3年
最近2年
最近2年
最近1年
87
融资融券标的股票标准
● 在本所上市交易超过3个月
● 过去3个月每月出现：日均换手率低于基准指数15%，且日均成交金额小于5000元；日均涨跌幅平均值与基准指数偏离超过4%；波动幅度达到基准指数的5倍以上
● 股东人数不少于4000人
超过3个月
过去3个月
88
融资融券标的指数基金的标准
● 上市交易超过3个月
● 近3个月的日均资产规模不低于20亿元
● 基金持有户数不少于4000户
超过3个月
近3个月
89
转融通期限
转融通的期限不超过6个月
证券金融公司
不超6个月
90
证券金融公司的年度月度报告
● 会计年度结束之日起4个月内向证监会报送年度报告
● 每月结束之日起7个工作日内向证监会报送月度报告
证券金融公司
4个月内
7个工作日内
91
中间介绍业务文件资料的保存期限
相关文件资料的保存期限不少于5年
证券公司
不少于5年
92
中间介绍业务的报告
● 每半年向当地证监局报送合规检查报告
● 发生重大事项的，在2个工作日内向所在地证监局报告
证券公司
每半年
2个工作日内
93
直接投资子公司及下属机构、直接投资基金负债经营期限
直接投资子公司及下属机构、直接投资基金，由于补充流动性或进行并购过桥贷款而负债经营的期限，不得超过12个月，负债余额不得超过注册资本的30%
12个月