2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题(二)及答案
单选题（共30题）
1、守法合规是基金从业人员职业道德的基础要求，基金从业人员守法合规的目的包括（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ
【答案】 D
2、公开募集基金合同的内容包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】 D
3、基金赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（ ），并应当归入基金财产。
A.10%
B.25%
C.33%
D.50%
【答案】 B
A.T+0，T+1
B.T+1，T+2
C.T+0，T+3
D.T+1，T+3
【答案】 B
5、特别是在市场竞争日趋激烈的情况下，提升服务的（ ）将会是基金销 售机构未来的发展 重点。
A.集中化和专业化
B.分散化专业化
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C.层次化专业化
D.加深化和专业化
【答案】 C
6、下列关于基金职业道德教育的途径，说法不正确的是（ ）。
A.岗前职业道德教育
B.岗位职业道德教育
C.基金业协会的自律
D.离岗道德教育
【答案】 D
7、保本基金于20世纪80年代中期起源于( )。
A.美国
B.英国
C.德国
D.加拿大
【答案】 A
威海58同城招聘网最新招聘8、依据《证券投资基金法》的规定，发售公开募集基金应符合下列条件和要求（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】 D
9、某基金公司举办投资者教育活动，向投资者普及证券市场基础知识及证券市场法规，该活动的内容侧重于对投资者进行（ ）教育。
A.Ⅰ、Ⅱ、
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、
D.Ⅲ、Ⅳ
【答案】 B
10、下列关于私募基金的说法不正确的是( )。
A.客户人数较少
B.运作形式灵活
C.对投资者的风险识别能力和风险承担能力要求不高
D.不面向公众发行
【答案】 C
11、封闭式基金的交易遵从（ ）的原则。
A.价格优先
B.时间优先
C.价格优先、时间优先
D.面值量优先
【答案】 C
12、招募说明书编制义务人是（）
广西公务员准考证打印入口2020A.基金管理人
B.基金投资人
C.基金托管人
D.基金管理公司
【答案】 A
13、小张出于本金风险考虑，卖出所有股票投资持仓，购买了某银行推出的可实时赎回的余额宝产品，获取较为固定的理财收益。以下说话错误的是（ ）。
A.在发生金融危机或系统性金融风险的情况下，小张的本金有一定的收回风险
B.小张放弃了具有收益不确定性的股票投资，转而通过储蓄理财的方式获取相应的利息收益
C.小张的上述行为不仅是其个人的经济活动，也是现代金融供求组成部分
D.由于本金安全得不到银行的保证，小张的理财行为被归类投资理财
【答案】 B
14、以下属于触发披露基金的临时报告的重大事件是（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】 C
15、从基金公司内外部面临的风险来看，基金公司日常运营中的风险可以分为。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】 C
16、（ ）不属于货币市场基金收益公告的内容。
A.封闭期的收益公告
B.开放日的收益公告
内蒙古人事考试网上报名入口C.份额净值
D.节假日的收益公告
【答案】 C
2021下半年教师资格证啥时候报名17、(2017年)下列关于LOF和ETF的区别的说法中，错误的是（ ）。
A.ETF的申购和赎回通过交易所进行，LOF的申购和赎回可以通过销售机构和交易所进行
B.在二级市场的净值报价频率上，ETF通常比LOF高
C.ETF的申购和赎回是基金份额与现金的对价，LOF的申购和赎回与投资者交换的是基金份额与一篮子股票
D.ETF通常采用完全被动式管理方式，LOF可以是被动管理型基金也可以是主动管理型基金
【答案】 C
18、（2017年真题）下列关于基金合同生效条件的说法中，错误的是（ ）。
今年考研分国家线A.开放式基金募集份额总额不少于2亿份
B.封闭式基金的基金份额持有人人数达到200人以上
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