2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范能力检测试卷A卷附答案
单选题（共30题）
1、开放式基金的赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（  ），并应当归入基金财产。
A.25％
B.50％
C.75％
D.以上都不是
【答案】 A
2、我国基金信息披露的规范性文件中，年度报告中基金信息披露的内容不包括（  ）。
A.交易的业务规则的编制及披露
B.基金财务指标的披露
C.管理人报告的披露
D.基金净值表现的披露
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【答案】 A
3、根据法律形式，可以将有证券投资基金分为（ ）。
A.增长型基金和收入型基金
B.契约型基金和公司型基金
C.主动型基金和被动型基金
D.债券型基金和股票型基金
【答案】 B
4、关于基金与股票、债券所筹资金的投资方向，如下表述错误的是（）。
A.股票筹集资金主要投向实业领域
B.基金、股票和债券都是直接投资工具
C.基金筹集资金主要投向有价证券等金融产品
D.债券筹集资金主要投向实业领域
【答案】 B
5、(2016年)以下属于基金宣传推介材料的禁止性规定的是（）。
A.登载投资者教育的相关信息
B.登载单位或者个人的推荐性文字
C.登载本公司的品牌形象宣传材料
D.登载基金产品的基本要素
【答案】 B
6、（2019年真题）关于基金管理人的合规性风险，以下表述正确的是（ ）。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅳ
【答案】 B
cpa准考证打印时间20227、依据《证券投资基金法》的规定，以下属于基金份额持有人大会权利的是（ ）
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】 A
8、广义的基金监管是指有法定监管权的行政机构、基金行业自律组织、基金机构内部监督部门以及（  ）对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。
A.专业评估机构
B.审计机构
C.会计机构
D.社会力量
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【答案】 D
9、关于基金托管人应当履行的职责，以下表述错误的是（  ）。
A.监督基金管理人的投资运作
B.编制基金财务会计报告、中期和年度基金报告
C.安全保管基金财产
D.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格
【答案】 B
10、基金上市交易公告书披露的事项不包括（ ）。
A.募集情况与上市交易安排
B.基金合同摘要
C.基金托管人报告
D.基金持有人结构
【答案】 C
11、下列关于管理层的合规责任，说法错误的是（  ）.
A.公平对待所有股东
B.对于公司为股东提供担保的，应当予以抵制，并向中国证监会及相关派出机构报告
C.不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员
D.接受董事长的指示，对公司经营活动进行决策
【答案】 D
12、（2016年真题）私募基金的合格投资者需要满足的条件不包括（  ）。
A.投资于单只私募基金的金额不低于100万元
B.单位的净资产不低于1000万元
C.个人的金融资产不低于200万元
D.最近3年个人年均收入不低于50万元
【答案】 C
13、下列关于价值型股票与成长型股票的表述，错误的是（ ）。
A.价值型股票通常是指收益稳定、价值被低估、安全性较高的股票
B.价值型股票的市盈率、市净率通常较高
C.成长型股票通常是指收益增长速度快、未来发展潜力大的股票
2023英语四级成绩公布D.成长型股票的市盈率、市净率通常较高
【答案】 B
14、基金管理人需至少每周公告（ ）次封闭式基金的资产净值和份额净值。
A.一
B.二
C.三
山西十个最好的大专D.五
【答案】 A
15、（  ）通过依法行使审批或核准权,依法办理基金备案,对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理，对违法行为进行查处，在基金的运作过程中起着重要的作用。
A.基金份额持有人
B.基金监管机构
C.基金托管人
D.基金注册登记机构
【答案】 B
16、投资人认购基金的申请被销售机构受理并不代表该申请一定成功，仅代表销售机构确实接受了认购申请，一般可于(　)日查询认购申请的受理情况，认购的最终结果要待基金募集期结束后才能确认。
A.T+1
B.T+2
C.T+3
D.T+7
【答案】 B
2020江苏省考成绩查询17、开放式基金赎回费扣除手续费后的余额，不得低于赎回费总额的（  ），并应当归入基金财产。