2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关题库(附答案)
单选题（共30题）
1、投资者提交基金认购申请后，一般可于（  ）日后到办理申购的网点查询认购申请的受理情况。
A.T
B.T+2
C.T+1
D.T+3
【答案】 B
2、担任非公开募集基金的基金管理人实行（ ）。
A.审批制
B.登记制
C.注册制
D.核准制
【答案】 B
3、(2016年)营销人员在开发客户中运用最多的方法是（）。
A.介绍法
B.陌生拜访法
C.缘故法
D.广告宣传法
【答案】 B
4、资产管理具有（  ）特征。
A.使有限的资源得到有效的利用
B.从参与方来看，资产管理包括委托方和受托方
C.帮助投资者进行投资决策，并提供决策的最佳执行服务
D.给金融市场提供流动性，减少交易成本
【答案】 B
5、关于国务院证券监督管理机构的职责，以下描述错误的是（ ）。
A.指导和监督基金行业协会的活动
B.监督检查基金信息的披露情况
C.指导基金投资管理运作
D.制定基金从业人员的资格标准
【答案】 C
6、关于基金产品风险评价，说法错误的是（）。
A.基金产品的风险评价可以由基金销售机构的特定部门完成
B.过往的评价结果应当作为历史保存
C.基金评价的方法应当保密
D.评价的结果应当定期更新
【答案】 C
7、客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（ ）年，与销售有关的其他资料自业务发生当年起至少保存（ ）年。
A.10；10
B.10；15
C.15；15
D.15；20
【答案】 C
8、申请募集基金应提交的主要文件不包括（  ）。
A.基金募集申请报告
B.基金合同草案
C.基金托管协议草案
D.招募说明书正式文本
【答案】 D
9、中国证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起（）个月内依照法律、行政法规及中国证监会的规定进行审查，做出注册或者不予注册的决定，并通知申请人；不予注册的，应当说明理由。
A.3吉林省高考志愿填报平台
B.12
C.6
D.36
【答案】 C
10、基金管理人应履行的职责不包括（ ）。
A.按照规定办理基金财产的资金账户和证券账户
B.对其管理的基金财产进行投资运作
C.完成基金备案手续
D.根据规定召集基金份额持有人大会
【答案】 A
11、投资者可将托管在甲证券经营机构的LOF份额转托管到乙证券经营机构，属于从（  ）的转托管。
A.场内到场外
B.场外到场内
C.场内到场内
D.场外到场外
【答案】 C
12、 关于加强证券投资基金信息披露所带来的积极作用，以下说法错误的是( )。
A.增加对基金运作的公众监督，提升资本市场的透明度
B.增强投资者信息知情权，有利于投资者价值判断
C.切实保护投资者利益，增强投资者对基金投资的信心
D.切实保护投资者利益，确保投资者资产的保本增值
【答案】 D
13、( )是我国基金市场的监管主体，依法对基金市场主体及其活动实施监督管理。
A.中国证监会
B.证券交易所
C.证券业协会
D.证券基金机构
【答案】 A
14、某私募基金于2019年10月27日清算终止，按《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，该私募基金的管理人应该妥善保存该私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录和其他相关资料，保存期限至少应当至（ ）。
A.2039年10月27日
B.2034年10月27日
C.2029年10月27日
公务员照片处理工具appD.2024年10月27日
十大最差师范大学【答案】 C
15、(2017年)基金管理人建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析，该行为属于内部控制基本要素的（ ）。
2022湖南公务员报名入口A.风险评估
B.信息沟通
云南招生报考网报名
C.控制活动
D.内部监控
【答案】 A
16、（2017年真题）下列不属于资产管理行业功能的是（ ）。
A.能够为市场经济有效配置资源
B.保证给投资者带来收益
C.给金融市场提供流动性，降低交易成本，使金融市场更加健康有效
D.使资金的需求方和提供方能够便利的连接起来
【答案】 B
17、基金投资顾问机构及其从业人员的法定义务包括（ ）。
A.根据投资人的风险承担能力销售不同风险等级的基金产品