2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟题库及答案下载
单选题（共30题）
1、下列属于操作风险的有（  ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ、Ⅶ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V、Ⅵ
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C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ、Ⅶ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ、Ⅶ
【答案】 B
2、ETF基金份额折算比例应以四舍五入的方法保留小数点后(　)位。
A.2
B.3
C.5
D.8
【答案】 D
3、（2016年真题）投资者提交基金认购申请后，一般可于（  ）日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
A.T
B.T+3
C.T+1
D.T+2
【答案】 D
4、基金销售适用性原则中（ ）原则，对投资者进行分类管理，对普通投资者和专业投资
者实施差别适当性里，履行差别适当性义务。
A.全面性
B.有效性
C.差异性
D.及时性
【答案】 C
5、关于督察长的工作，以下描述错误的是( )。
A.督察长在日常工作中调阅公司文档，须董事会单独授权
B.督察长应撰写报告，反映内部控制制度执行情况
C.督察长就内部控制制度的执行情况进行检查、评价
D.督察长可对内部控制制度执行情况提出建议
【答案】 A教师资格证考试准考证打印时间
6、投资基金的目的是获得（  ）。
A.投资收益
B.资产保值
C.资产保障
D.资产升值
【答案】 A
7、一般社会道德在职业活动和职业关系中的特殊表现属于（  ）。
A.职业道德
B.法律规范
C.职业素养
D.社会道德
【答案】 A
8、（  ）是指投资于传统的股票、债券外的金融和实物资产的基金，如房地产、证券化资产等。
A.证券投资基金
B.风险投资基金
C.另类投资基金
D.对冲基金
【答案】 C
9、根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产（  ）以上投资于股票的为股票基金。
A.50%
B.60%
C.65%
D.80%
【答案】 D
10、（2017年真题）下列关于道德与法律的内容的说法中，正确的是（ ）。
A.法律和道德在内容上不交叉
B.维持社会秩序所要求的最低限度的道德通常也是法律所调整的内容
C.法律和道德都要求权利义务对等
D.违反道德一般也会有明确的制裁措施
【答案】 B
11、基金业协会是（ ）
A.社会团体法人
B.自律管理法人
C.企业法人
D.自然人法人
【答案】 A
12、（2017年真题）下列关于证券投资基金业在金融体系中的地位和作用的说法中，错误的是（ ）。
A.优化金融结构，促进经济增长
B.有利于证券市场的稳定、健康发展
C.为专业机构投资者拓宽了投资渠道
D.完善了金融体系和社会保障体系
【答案】 C
13、监事会每年至少召开一次会议，监事会决议至少须经（ ）投票通过。
A.全体监事
B.半数以上监事
C.全体股东
护士执业资格考试分数线D.半数以上股东
【答案】 B
深圳工作招聘信息14、(2016年)（　）是指针对个人投资者所进行的有目的、有计划、有组织地传播有关投资知识，传授有关投资经验，培养有关投资技能，倡导理性的投资观念，提示相关的投资风险，告知投资者的权利和保护途径，提高投资者素质的一项系统的社会活动。
A.投资者教育
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B.投资者服务
C.基金公司宣传
D.基金公司风险提示
【答案】 A
15、（ ）结合了银行等代销机构和交易所交易网络两者的销售优势，为开放式基金销售开辟了新的渠道。
A.收入型基金
B.成长型基金
C.ETF
D.LOF
【答案】 D
16、修订后的《证券投资基金法》于（  ）正式实施。
A.2012年12月28日
B.2013年12月28日
C.2012年6月1日
D.2013年6月1日
【答案】 D
17、（2016年真题）QDII基金定期报告中的特殊披露要求有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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D.Ⅲ、Ⅳ
【答案】 C
18、(2016年)2008年以后，面对全球金融危机带来的不利影响，基金业进行了积极的改革和探索，不属于其改革内容的是（）。
A.分业化局面初步显现
B.放松管制、加强监管
C.向多元化发展
D.互联网金融与基金业有效结合
【答案】 A
19、根据中国证监会的规定，ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于联接基金资产净值的（ ），其余部分应投资于标的指数成分股和备选成分股。