2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库及精品答案
单选题（共30题）
1、私募基金管理人应当于每个会计年度结束后（ ）个月内向中国证券投资基金业协会报送经审计的年度财务报告。
A.1
B.4
C.3
D.6
【答案】 B
2、（  ）是指基金份额的登记过户、存管和结算等业务活动。
A.基金销售支付
B.基金份额登记
C.基金估值核算
D.基金投资顾问
【答案】 B
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3、（  ）是指公司应当建立与股东的业务和信息隔离制度，防范不正当关联交易和利益输送。在信息传递和保密方面，股东不得直接或间接要求董事、经理层及其他员工提供基金投资、研究等方面的非公开信息和资料，不得利用提供技术支持或者行使知情权的方式将非公开信息泄露给任何第三方或利用其为任何人谋利。在股东知情权方面，既要求股东关注公司的经营运作情况及财务状况，同时要求股东按照相关法律法规和公司章程的规定行使知情权，不得滥用知情权。
A.业务与信息隔离原则
B.股东诚信与合作原则
C.经营运作公开、透明原则
D.人员敬业原则
【答案】 A
4、关于基金管理人内部控制基本要素，以下表述错误的是（ ）。
A.控制环境
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C.信息沟通
D.管理层授权
【答案】 D
5、基金销售人员陈述基金的过往业绩应当（  ）。
A.提供业绩信息的原始出处
B.不片面夸大过往业绩
C.不预测未来业绩
D.以上都是
【答案】 D
6、投资者可将托管在甲证券经营机构的LOF份额转托管到乙证券经营机构，属于从（  ）的转托管。
A.场内到场外
B.场外到场内
C.场内到场内
D.场外到场外
【答案】 C
7、下列关于基金机构投资者的说法错误的是（ ）。
A.一般具有较为雄厚的资金实力
B.由证券投资专家进行管理
C.一个有独立法人地位的经济实体
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【答案】 D
8、公开募集基金的基金合同的主要内容包括（  ）。
A.封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限，或者开放式基金的最低募集份额总额
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B.招募说明书摘要
C.基金托管协议的内容摘要
D.风险警示内容
【答案】 A
9、下列对于专业委员会描述错误的是（  ）。
A.投资决策委员会是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构
B.产品审批委员会负责审核具体产品方案，评估产品运作风险
C.风险控制委员会由IT治理委员会和估值委员会组成
D.运营估值委员会由公司主管基金运营的副主管、督察长、投资/研究总监、合规风险部、基金运营部等相关人员组成
【答案】 D
10、依据基金的法律形式来看，我国目前设立的基金主要是（  ）基金。
A.公司型
B.平准基金
C.对冲基金
D.契约型
【答案】 D一级建造师报考条件要求
11、QDII基金可单独或同时以（  ）等主要币种计算并披露净值信息。
A.人民币
B.美元
C.日元
D.以上都是
【答案】 D
12、（ ）会导致ETF总份额的减少，（ ）会导致ETF总份额的扩大。
A.折价套利；溢价套利
B.溢价套利；折价套利
C.风险套利；无风险套利
D.无风险套利；风险套利
【答案】 A
13、互动交流是基金销售机构与投资者深入探讨的重要方式，其交流内容不包括（ ）。
A.深入了解客户的投资需求，确定和记录客户服务标准
B.及时向客户传递重要的市场资讯、持仓品种信息及最新的投资报告
C.制定完善的业务流程与销售人员职业操守评价制度，建立应急处理措施的管理制度
D.做好客户服务日志及客户资料的更新、完备工作
【答案】 C
14、按照不同的交易标的物，金融市场分为（  ）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 D
15、依据《证券投资基金法》的规定，以下属于基金份额的持有人直接行使的权利是（  ）。
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B.依法转让或者申请赎回持有的基金份额
C.决定基金扩募或者延长基金合同期限
D.调整基金管理人和基金托管人的报酬标准
【答案】 B
16、关于普通投资者与专业投资者的转化，下列说法错误的是。（ ）
A.符合一定条件的普通投资者可以申请转化成为专业投资者，基金销售机构不能拒绝转化。