审计部
一、组织结构
审计室
审计岗
二、部门职责
1、负责推动实施、监控、评估、调整和优化公司内部控制体系、内部审计规章制度；
2、制定公司年度管理审计计划并组织实施，定期对公司企业管理过程、以及内部控制相关制度的效率及有效性进行评估，提出管理审计报告及处理建议；
3、参加公司生产经营会议，了解公司生产经营情况；
4、负责公司关键岗位人员离任审计；
5、负责公司分公司的审计；
6、根据公司实际需求进行专项审计；
7、制定公司年度财务审计计划并组织实施，定期对集团公司财务收支、经济合同、固定资产、经济效益进行审计；
8、监督公司各级员工遵守国家法律、法规和公司规章制度，对违法、违纪员工进行调查、检查；
9、建设项目的概预算和决算审计，并对项目全过程进行监督；
10、协助政府审计部门和会计师事务所对公司的独立审计活动。
三、岗位说明书
审计室主任岗位说明书
基本信息 | ||||||
岗位名称 | 审计室主任 | 岗位代码 | 财务部会计资格评价中心 ---------- | |||
所在部门 | 审计室 | 岗位等级 | ---------- | |||
直接上级 | 董事长 | 岗位定员 | ||||
直接下级 | 所辖人数 | |||||
工作职责概述 | ||||||
全面负责公司审计工作。包括审计规划，审计实施，审计工作底稿和审计报告编制，审计业务指导与跟踪，审计室内部管理。实现公司健康发展。 | ||||||
工作职责 | ||||||
一级职责 | 二级职责 | |||||
1、审计规划 | 1、按照公司审计制度及国家审计法规，制订审计工作规划、年度审计项目计划； 2、根据审计工作规划，制定审计方案，明确审计目的。 | |||||
2、审计实施 | 1、按照审计程序和审计方法，获取充分的审计数据； 2、分析审计数据，对审计发现的问题提出整改、管理建议。 | |||||
3、审计工作底稿和审计报告编制 | 1、组织编写审计工作底稿，为形成审计报告提供依据； 2、编制、审核审计报告，提供审计意见。 | |||||
4、审计业务指导与跟踪 | 1、组织学习国家财务、审计等方面法律法规； 2、跟踪审计建议的执行并组织后续审计工作。 | |||||
5、审计室内部管理 | 1、拟定审计室组织架构，编制人员需求计划； 2、配合人力资源部完成审计室人员的招聘、面试、甄选、试用评估、录用和解聘； 3、合理分配工作任务，指导下属完成各项工作任务，积极进行团队建设； 4、完成对下属员工的工作监督、绩效考核和评价； 5、组织相关培训，指导审计室员工的职业生涯规划和能力开发。 | |||||
6、其它工作 | 1、完成公司领导交办的其它工作； 2、完成其它部门需配合的工作。 | |||||
工作协调关系 | ||||||
内部协调部门 | 中央研究院、营销中心、计划运营部、安全质量部、财务部、人力资源部、采购部、物控部、分子公司 | |||||
外部协调机构 | 外审单位 | |||||
管理权限 | ||||||
财务权限 | 审计室预算的建议权 | |||||
审计室预算内支出的审核权 | ||||||
审计室预算外支出的建议权 | ||||||
公司经营和员工的审计权 | ||||||
人事权限 | 直接下级招聘、任免、调动、培训、解聘的建议权 | |||||
间接下级招聘、任免、调动、培训、解聘的审核权 | ||||||
审计室员工薪酬、福利、职级调整的建议权 | ||||||
审计室员工请假（1天以内）的审批权 | ||||||
直接下级的考核权和奖惩审核权 | ||||||
间接下级考核和奖惩建议的审批权 | ||||||
业务权限 | 审计室内务事务的决策权 | |||||
审计室提交结果性文件的审核权 | ||||||
审计发现问题处理的建议权 | ||||||
任职资格 | ||||||
学历及职称 | 本科及以上，会计师，审计员及以上职称 | 专业 | 会计、审计以及相关专业 | |||
上岗资格证书 | 审计从业资格证 | 工作经验 | 5年以上相关工作经验，3年以上部门管理经验 | |||
所需培训 | 公司企业文化、财务会计、审计执行程序、管理技能等相关培训 | |||||
知识与技能 | 1、精通国家财税相关法律、法规和政策； 2、掌握审计理论和方法，熟悉公司财务会计、审计、税务等业务的全套流程； 3、熟悉财务管理、资本运作和企业融资； 4、掌握常用计算机操作技能。 | |||||
能力与素质 | 1、具有很强的责任心与团队合作能力； 2、具有较强的制度构建及制度优化能力； 3、具有较强的组织协调、监督控制、计划推行的能力 4、关注细节，具有保密意识及良好的沟通表达、信息分析能力； 5、具有较强的统筹规划和分析判断能力； 6、具有较强的原则性和良好的职业操守。 | |||||
备注 | ||||||
审计岗位说明书
基本信息 | ||||||
岗位名称 | 审计岗 | 岗位代码 | ---------- | |||
所在部门 | 审计室 | 岗位等级 | ---------- | |||
直接上级 | 审计室主任 | 岗位定员 | ||||
直接下级 | 所辖人数 | |||||
工作职责概述 | ||||||
负责公司审计工作。包括审计方案拟定，审计实施，审计工作底稿和审计报告编制，审计档案管理与业务跟踪。实现公司健康发展。 | ||||||
工作职责 | ||||||
一级职责 | 二级职责 | |||||
1、审计方案拟定 | 1、拟定审计方案，提供可行性建议； 2、拟定审计计划。 | |||||
2、审计实施 | 1、按照审计程序和审计方法，获取充分的审计数据； 2、分析审计数据，对审计发现的问题提出整改、管理建议。 | |||||
3、审计工作底稿和审计报告编制 | 1、编写审计工作底稿，为形成审计报告提供依据； 2、编制审计报告，提供审计意见。 | |||||
4、审计档案管理与业务跟踪 | 1、分类整理审计中形成的各种资料，并整理归档； 2、监督执行审计建议并实施后续审计。 | |||||
5、其它工作 | 1、完成公司领导交办的其他工作； 2、完成审计室领导交办的其他工作。 | |||||
工作协调关系 | ||||||
内部协调部门 | 中央研究院、营销中心、计划运营部、安全质量部、财务部、人力资源部、采购部、物控部、分子公司 | |||||
外部协调机构 | 外审单位 | |||||
管理权限 | ||||||
财务权限 | ||||||
人事权限 | ||||||
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