证券从业资格证《证券市场基本法律法规》模拟试题A卷
考试须知：
1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
姓名：______
考号：______
一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）
1、证券经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的下列信息中错误的是（ ）。
A.可能直接导致本金亏损的事项
B.可能直接导致超过原始本金损失的事项
C.因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项
D.利益保证承诺
2、信息披露义务人应当在发生重大事件之日起2日内编制并披露临时报告书，其中，基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的（ ）时，属于重大事件。
A.0.25%
B.0.5%
C.0.75%
D.1%
3、乙公司拟公开发行股票8000万股，委托承销团代销，代销期间届满。向投资者出售的股票未过到（ ） 万股的，属于发行失败。
A.8000
B.7200
C.6400
D.5600
4、经营证券承销与保荐业务，并同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的证券公司，注册资本的最低限额为（ ）。
A.人民币5000万元
B.人民币10亿元
C.人民币1亿元
D.人民币5亿元
5、某投资人赎回某基金1万份基金份额，持有时间为8个月，对应的赎回费率为0.5%，假设
赎回当日基金份额净值是1.05元，则其可得到的赎回金额为（ ）元。
A.10347.5
B.10227.5
C.10497.5
D.10447.5
6、在间接收购中，不履行报告、公告义务的当事人由（ ）负责查处。
A.地方证监局
B.中国证监会
C.证券交易所
D.中国证券业协会
7、下列各项中，不属于债券存续期间重大事项的是（ ）。
A.发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化
B.发行人主要资产被查封、扣押、冻结
C.发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的20％
D.发行人放弃债权或财产，超过上年末净资产的5％
8、下列选项中，属于有限责任公司股东会职权的是（ ）。
A.决定公司的经营计划和投资方案
B.审议批准董事会的报告
C.要求董事和经理纠正损害公司利益的行为
D.监督董事在执行职务时违法的行为
9、分公司在总公司授权范围内进行经营活动，由（ ）承担法律后果。
A.分公司
B.总公司
证券从业资格考试报名时间C.证券公司
D.证券交易所
10、下列选项中不属于农产品期货的是（ ）。
A.大豆
B.咖啡
C.天然橡胶
D.原油
11、（ ）是指在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。
A.类犯罪
B.擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪
C.违规披露、不披露重要信息的犯罪
D.欺诈发行股票、债券罪
12、以下关于董事会薪酬与提名委员会的说法中，错误的是（ ）。
A.薪酬与提名委员会的负责人由董事会成员担任
B.应当搜寻合格的董事和高级管理人员人选
C.对董事和高级管理人员的考核和薪酬管理制度进行审议并提出意见
D.对董事、高级管理人员进行考核并提出建议
13、根据《合伙企业法》规定，普通合伙人当然退伙的情形有（ ）。
A.合伙协议约定退伙的事由出现
B.未履行出资义务
C.执行合伙事务时有不当行为
D.个人丧失偿债能力
14、违反《公司法》规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以（ ）的。
A.1万元以上5万元以下
B.1万元以上10万元以下
C.3万元以上30万元以下
D.5万元以上50万元以下
15、根据《证券期货市场诚信监督管理办法》，（ ）负责建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库，记录证券期货市场诚信信息。
A.中国人民银行
B.中国证监会
C.中国证券业协会
D.中国人民银行征信部门
16、国务院证券监督管理机构和（ ）应当建立证券公司的有关情况通报机制。
A.中国人民银行
B.地方人民政府
C.国务院银行监督管理机构
D.国务院保险监督管理机构
17、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（ ）人。
A.50
B.100
C.150
D.200
18、下列不属于股东会职权的是（ ）。
A.决定公司的经营计划和投资方案
B.修改公司章程
C.审议批准董事会的报告
D.对发行公司债券作出决议
19、根据《证券投资基金信息披露管理办法》，需要出具审计报告的是（ ）。[2015年6月证券真题]
A.季度报告
B.月度报告
C.年度报告
D.半年报告
20、证券公司将自有资金投资于（ ），且投资规模合计不超过净资本80％的，无须取得证券自营业务资格。
A.上市股票
B.国债
C.债券基金
D.权证
21、采取（ ）销售的股票，其限售期限最长不得超过90日。
A.转销方式
B.代销方式
C.直销方式
D.助销方式
22、对于新建立业务关系的客户，证券公司应在建立业务关系后的（ ）个工作日内，按照收集信息、筛选分析信息、初评和复评的流程，划分其风险等级。
A.3
B.5
C.7
D.10
23、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，以下除（ ）情形外，证券经营机构应通营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式
进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要的电子方式进行确认。
A.在普通投资者申请转化为专业投资者
B.向专业投资者销售高风险产品或提供服务
C.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见
D.向普通投资者履行信息告知义务
24、基金管理公司应在QDII基金的招募说明书中披露投资顾问和托管人的信息不包括（ ）。
A.托管人
B.托管人托管资产规模
C.投资顾问主要负责人家庭背景
D.投资顾问成立时间
25、将一个公司分割设立为两个或两个以上公司，原公司丧失法人资格，这种公司分立方式被称为（ ）
A.新设分立
B.创设分立
C.派生分立
D.吸收分立
26、证券公司经营融资融券业务，在证券登记结算机构开立（ ）用于客户融资融券交易的证券结算。
A.客户信用证券账户
B.客户信用交易担保证券账户
C.信用交易证券交收账户
D.融券专用账户
27、证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循（ ）原则，向客户推荐适当的产品或服务，禁止误导客户购买与其风险承受能力不相符合的产品或服务。
A.公平公正
B.风险匹配
C.诚实守信
D.分散投资
28、ETF的场内申购对价不包括（ ）。
A.现金替代
B.现金差额
C.组合证券
D.组合外证券
29、下列关于证券公司在合规负责人任期届满前免除其职务的正当理由的说法，错误的是（ ）。
A.由合规负责人本人申请
B.被中国证监会责令更换
C.经证券公司和合规负责人协商一致调整岗位
D.确有证据证明合规负责人未能勤勉尽责的
30、下列关于资产管理业务违反有关规定的法律责任的说法中，错误的是（ ）。
A.证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担民事责任
B.证券公司违反有关规定，擅自开办客户资产管理业务的，责令改正，并处以警告、
C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以警告、，并依法取消其高级管理人员任职资格或者证券从业资格
D.证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反有关规定从事客户资产管理业务，中国证券业协会依照规定进行行政处罚
31、下列有关合伙事务执行的规定，说法正确的是（ ）。
A.委托一个或者数个合伙人执行合伙事务的，其他合伙人仍可继续执行合伙事务
B.不执行合伙事务的合伙人无权监督执行事务和合伙人执行合伙事务的情况
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