2023年上海证券从业资格考试考前冲刺卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1.在我国，合格机构投资者(以下简称“合格投资者")境内证券投资制度启动于____年底。
A：2001年
B：2002年
C：2003年
D：2004年
2.BOLL震动波带变窄时，表示____
A：买入信号
B：卖出信号
C：不操作信号
D：后市可能变盘
A：7
B：10
C：15
D：20
4.基金管理公司的督察长由____聘任。
A：总经理
B：董事会
C：独立董事
D：基金份额持有人大会
5.20世纪早期，最先通过法律允许发行无面额股票的国家是____
A：美国
B：英国
C：日本
D：德国
6.承销金额超过人民币____元，承销团成员超过____可设2~3副主承销商。
A：5千万， 8家
B：5千万， 10家
C：3亿 8家
D：3亿， 10家
7.2009年1月，中国证券监督管理委员会与中国银行业监督
管理委员会联合发布通知，开展____在证券交易所参与债券交易试点。证券从业资格考试报名时间
A：全国性银行
B：政策性银行
C：上市商业银行
D：所有商业银行
8.侧重于追求资本利得和长期资本增值的基金是____
A：国债基金
B：股票基金
C：货币市场基金
D：平衡基金
9.外资股招股说明书中，在____项目下应说明编制招股章程所依据的法规与规则。
A：摘要
B：概要
C：绪言
D：风险因素
10.客户资产管理业务的下列风险中，属于市场风险的是____
A：因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失
B：证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失
C：公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损
D：证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的损失
11.收购人发出的____，应当在要约收购报告书中充分披露终止上市的风险、终止上市后收购行为完成的时间及仍持有上市公司股份的剩余股东出售其股票的其他后续安排。
A：全面要约
B：部分要约
C：要约邀请
D：都不是
12.证券公司通知客户在约定的期限内追加担保物的，这个期限不得超过____交易日。
A：1个
B：2个
C：5个
D：10个
13.以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的____
A：15%
B：20%
C：25%
D：35%
14.以下____不属于限定性集合资产管理计划的主要投资范围。
A：国债
B：国家重点建设债券
C：股票型证券投资基金
D：在证券交易所上市的企业债券
15.某股份公司因2000年度出现亏损，董事会提议2000年度暂缓发放优先股票股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于____
A：累积优先股
B：参与优先股
C：非累积优先股
D：可转换优先股
16.我国《公司法》第九十三条规定，以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的，还应当向公司登记机关报送____的核准文件。
A：国务院证券监督管理机构
B：财政部
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