证券经纪人专项考试证券市场基础-25-2
(总分：100.00，做题时间：90分钟)
证券从业资格考试报名时间一、单项选择题(总题数：20，分数：30.00)
1.专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务______以上经验。
（分数：1.50）
A.一年
B.两年 √
C.三年
D.五年
解析：[解析] 这是《证券、期货投资咨询管理暂行办法》中的规定。故选B。
2.关于证券公司融资融券业务试点的业务规则，叙述错误的是______。
（分数：1.50）
A.客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应当以买券或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的证券
B.客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前一日交易
C.证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户 √
D.证券公司向客户融资，只能使用融资专用自己账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券
解析：[解析] 题中C项表述有误。C项正确的表述应为：证券公司以自己的名义(而不是客户的名义)在证券登记结算机构分别开立融券专用账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。故选C。
3.证券公司净资本与负债的比例不得低于______。
（分数：1.50）
A.8% √
B.10%
C.15%
D.20%
解析：[解析] 证券公司风险控制指标标准规定证券公司净资本与负债的比例不得低于8%。故选A。
4.投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势做出判断，这是衍生工具的______所决定的。
（分数：1.50）
A.跨期性 √
B.杠杆性
C.风险性
D.投机性
解析：[解析] 金融衍生工具是交易对利率、汇率、股价等因素的未来趋势预期，这体现了衍生工具的跨期性。故选A。
5.如果某可转换债券面额为1000元，规定其转换价格为25元，当股票的市价为26元时，则该债券当前的转换价值为______元。
（分数：1.50）
A.1040 √
B.1000
C.1025
D.1026
解析：[解析] 转换价值等于每股普通股的市价乘以转换比例。本题中，转换比例=可转换债券面值/转换价格=1000/25=40，所以，转换价值=26×40=1040(元)。故选A。
6.金融期货的主要交易制度不包括______。
（分数：1.50）
A.逐日盯市制度
B.分散交易制度 √
C.限仓制度
D.每日价格波动限制及断路器原则
解析：[解析] 金融期货的主要交易制度包括：集中交易制度、标准化的期货合约和对冲机制
、保证金及其杠杆作用、结算所和无负债结算制度(又称逐日盯市制度)、限仓制度、大户报告制度以及每日价格波动限制及断路器原则。除上述常规制度之外，期货交易所为了确保交易安全，还规定了强行平仓、强制减仓、临时调整保证金比例(金额)等交易规则，交易者在入市之前务必透彻掌握相关规定。故选B。
7.公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时，应当在2个月内召开______。
（分数：1.50）
A.股东年会
B.临时股东大会 √
C.董事会会议
D.监事会会议
解析：[解析] 这是《中华人民共和国公司法》第一百零一条的规定。故选B。
8.股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于注册资本的______。
（分数：1.50）
A.10%
B.15%
C.20%
D.25% √
解析：[解析] 根据《公司法》第一百六十条的规定，股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于注册资本的25%。故选D。
9.无论期权基础资产的市场价格处于什么水平，金融期权的内在价值都______。
（分数：1.50）
A.大于零
B.小于零
C.等于零
D.大于或等于零 √
解析：[解析] 无论期权基础资产的市场价格处于什么水平，金融期权的内在价值都大于或等于零。故选D。
10.关于中证全债指数，下列叙述错误的有______。
（分数：1.50）
A.指数以样本债券的发行量为权数，采用简单平均加权方法计算 √
B.指数的基日为2002年12月31日，基点为100点
C.符合基本条件的债券自下个月第一个交易日起计入指数
D.当成分债券的市值出现非交易因素的变动时，采用“除数修正法”修正原固定除数，以保证指数的连续性
解析：[解析] 中证全债指数以样本债券的发行量为权数，采用派许加权综合格指数公式计算。故选A。
11.如果看跌期权的购买者的预测是正确的，则该购买者可以______。
（分数：1.50）
A.赚取协定价与市价的差额 √
B.赚取期权费
C.损失协定价与市价的差额
D.期权费
解析：[解析] 如果判断正确，可从市场上以较低的价格买入该项金融工具，再按协定价卖给期权的卖方，将赚取协定价与市价的差额。故选A。
12.证券公司从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，责任应由______。
（分数：1.50）
A.其本人负责
B.所属证券公司承担全部责任 √
C.证券登记结算公司负连带责任
D.证券登记结算公司负全部责任
解析：[解析] 证券法规定，证券公司的从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由所属的证券公司承担全部责任。故选B。
13.目前交易所交易的衍生品不包括______。
（分数：1.50）
A.可转换债券
B.股票指数期货
C.可分离债券 √
D.资产支持证券
解析：[解析] 除了可转换债券和股票指数期货外，目前交易所交易的衍生品还包括少量资产支持证券，而不包括可分离债券。故选C。
14.优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为______。
（分数：1.50）
A.参与优先股
B.累积优先股 √
C.可赎回优先股
D.股息率可调整优先股
解析：[解析] 累积优先股是指历年股息累计发放的优先股票；非累积优先股是指股息当年结
清。不能累计发放的优先股票。故选B。
15.我国《刑法》规定，凡提供虚假财务会计报告罪的，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处______年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处______罚金。
（分数：1.50）
A.3；1万元以上5万元以下
B.5；1万元以上10万元以下
C.3；2万元以上20万元以下 √
D.5；2万元以上20万元以下
解析：[解析] 《刑法》第一百六十一条的规定，公司向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，严重损害股东或者其他人利益的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。故选C。
16.在计算基金资产总值时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的______为准。
（分数：1.50）
A.开盘价
B.收盘价 √
C.最高价
D.最低价
解析：[解析] 在计算基金资产总值时，基金拥有的上市股票、认股股证是从计算日集中交易市场的收盘价为准。故选B。
17.境内上市外资股原来是指股份有限公司向投资者募集并在我国境内上市的股份，投资者不包括______。
（分数：1.50）
A.外国的自然人、法人和其他组织
B.中国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织
C.定居在国外的中国公民
D.留学海归的中国公民 √
解析：[解析] 投资者限于外国的自然人、法人和其他组织；中国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织；定居在国外的中国公民和境内居民。留学海归的中国公民不属于以上任何一个。故选D。
18.持有一个股份有限公司已发行的股份______的股东，应当在其持股数额达到该比例之日起3日内向公司报告。
（分数：1.50）
A.3%
B.5% √
C.10%
D.15%
解析：[解析] 我国证券法规定：持有一个股份有限公司已发行的股份百分之五的股东，应当在其持股数额达到该比例之日起三日内向该公司报告，公司必须在接到报告之日起三日内向国务院证券监督管理机构报告。故选B。
19.按______，股票可以分为普通股票和优先股票。
（分数：1.50）
A.持有股票的数量多少
B.是否记载股东姓名
C.股东享有权利的不同 √
D.是否在股票票面上标明金额
解析：[解析] 常见的股票类型如下：①按股东享有权利的不同，分为普通股票和优先股票；②按是否记载股东姓名，分为记名股票和不记名股票；③按是否在股票票面上标明金额，分为面额股票和无面额股票。故选C。
20.目前我国权证交易实行______回转交易。
（分数：1.50）
A.T+0 √
B.T+1
C.T+2
D.T+3
解析：[解析] 目前我国权证交易实行T+0回转交易。故选A。
二、多项选择题(总题数：14，分数：40.00)
21.证券公司的资产管理业务包括______。
（分数：3.00）
A.定向资产管理业务 √
B.集合资产管理业务 √
C.专项资产管理业务 √
D.特定资产管理业务
解析：[解析] 证券公司的资产管理业务的三种类型：定向资产管理业务、集合资产管理业务、专项资产管理业务。故选ABC。
22.深圳证券交易所在确定和调整成分时一般要考虑的因素有______。
（分数：3.00）
A.公司财务状况 √
B.市值规模 √
C.交易活跃程度 √
D.行业代表性 √
解析：[解析] 深圳证券交易所在确定和调整成分时一般要考虑的因素包括：公司财务状况、市值规模、交易活跃程度、行业代表性，除此之外上市交易时间、平均市盈率，盈利记录也是要考虑的因素。故选ABCD。
23.下面对证券交易的主要交易规则叙述正确的是______。
（分数：3.00）
A.交易所有严格的交易时间，在规定的时间内开始和结束集中交易，以示公正 √
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