全国证券从业资格考试
2021年证券从业考试《金融市场基础知识》练习题库
1、关于科创板试点注册制，下列说法错误的是()
  A.证券监管机构对证券的价值好坏作实质性判断
  B.不同于审批制、核准制
  C.以信息披露为中心
  D.证券监管机构对证券的价格高低不作实质性判断
  参考答案：A
  参考解析：注册制是一种不同于审批制、核准制的证券发行监管制度，它的基本特点是以信息披露为中心，通过要求证券发行人真实、准确、完整地披露公司信息，使 投资者可以获得必要的信息对证券价值进行判断并作出是否投资的决策，证券监管机构对证券的价值好坏、价格高低不作实质性判断。
  2、跟据《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》，境内符合条件的股份公司可以通过主办券商申请在全国中小企业股份转让系统()
  Ⅰ公开转让股份
  Ⅱ进行股权和债券融资
  Ⅲ进行资产重组
  Ⅳ公开发行股份
  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  B.Ⅰ、Ⅱ
  C.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
  参考答案：A
  参考解析：境内符合条件的股份公司可以通过主办券商申请在全国中小企业股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行股权融资、债权融资、资产重组等，但不包括公开发行股份。
  3、我国证券交易所内的证券交易的竞价原则有()
  Ⅰ价格优先
  Ⅱ时间优先
  Ⅲ客户优先
  Ⅳ数量优先
  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  B.Ⅰ、Ⅱ
  C.Ⅰ、Ⅲ
  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
  参考答案：B
  参考解析：证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”原则竞价成交。
4、下列关于金融市场功能的说法，正确的是()
  A.金融资产有社会价值，其价值是对未来现金流的要求权
  B.金融市场具有将有形资产产生的风险在资金供求双方之间重新配置的功能
  C.花费一定的时间来定位交易对手一般视为显性成本
  D.金融市场通过金融资产交易实现货币资金在供给者和需求者之间的转移，促进虚拟资本形成
  参考答案：B
  参考解析：
  金融资产有经济价值，其价值是对未来现金流的要求权。
  金融市场具有将有形资产产生的风险在资金供求双方之间重新配置的功能。
  花费一定的时间来定位交易对手则为隐性成本。
  金融市场通过金融资产交易实现货币资金 在供给者和需求者之间的转移，促进有形资本形成。
  5、机构投资者有助于实现社会保障体系与宏观经济的良性互动发展的基础是()
  A.基金分级制的养老制度
  B.现收现付的公共养老制度
  C.将养老金投资于投资产品
  D.企业年金为主的多层次养老保障体系的构建
  参考答案：D
  参考解析：机构投资者有助于实现社会保障体系与宏观经济的良性互动发展。对现收现付
的公共养老制度进行改革，建立起以包括企业年金为主的企业补充养老金和个人自愿储蓄性养老金在内的多层次养老保障体系，是我国社会保障体系改革的方向。
  6、影响我国金融市场运行的主要因素有()
  Ⅰ经济因素，如经济增长、周期波动和财政货币经济政策等
  Ⅱ信息技术的发展程度
  Ⅲ投资者的心理预期
银行从业考试题库  Ⅳ金融市场法律制度是否完善
  A.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ
  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  D.Ⅱ 、Ⅳ
  参考答案：A
  参考解析：经济因素是影响我国金融市场运行的最重要因素。经济因素既包括经济增长和经济周期波动这种纯粹的经济因素，也包括政府宏观经济政策及特定的财政金融行为等混合因素，还包括国际经济环境因素。
  7、证券金融公司应当按照国家宏观政策，根据市场状况和风险控制需要，确定和调整()
  Ⅰ转融通费率
  Ⅱ转融通资金率
  Ⅲ保证金比例
  Ⅳ担证金比例
  A.Ⅰ、Ⅲ
  B.Ⅰ、Ⅳ
  C.Ⅱ 、Ⅳ
  D.Ⅱ、Ⅲ
  参考答案：A
  参考解析：证券金融公司可根据市场状况和风险控制需要，确定和调整转融通费率和保证金的比例。转融通业务合同标准格式应报中国证监会备案。
8、深圳证券交易所于()年正式营业。
  A.1993年
  B.1995年
  C.1991年
  D.1990年
  参考答案：C
  参考解析：深圳证券交易所于1991年7月3日正式营业。
  9、可以发行股票的公司组织形式是()
  A.有限责任公司
  B.有限责任公司或股份有限公司
  C.股份有限公司
  D.独资公司
  参考答案：C
  参考解析：企业的组织形式可分为独资制、合伙制和公司制。现代公司主要采取股份有限公司和有限责任公司两种形式，其中，只有股份有限公司才能发行股票。
  10、根理《证券法》下列属于国务院证券监督管理机构有权采取的情形有()
  Ⅰ进入涉赚违法行为发生场所调查取证
  Ⅱ通知出境入境管理机关依法阻止涉嫌违法人员、涉嫌违法单位的主管人员和其他直接责任人出境
  Ⅲ询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对于被调查事件有关的事项作出说明
  Ⅳ对证券公司之间、证券公司与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解
  A.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ
  B.Ⅱ、Ⅲ
  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  D.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ
  参考答案：C
  参考解析：
  国务院证券监督管理机构根据《证券法》依法履行职责，有权采取下列 措施:
  (1)对证券发行人、证券公司、证券服务机构、证券交易场所、证券登记 结算机构进行现场检查。
  (2) 进入涉嫌违法行为发生场所调查取证。
  (3) 询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事 件有关的事项作出说明;或者要求其按照指定的方式报送与被调查事件有关的文件和资料。
  (4) 查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等文件和资料。
  (5) 查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料;对可能被转移、隐匿或者 毁损的文件和资料，可以予以封存、扣押。
  (6) 查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户、 银行账户以及其他具有支付、托管、结算等功能的账户信息，可以对有关文件和 资料进行复制。对有证据证
明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案 财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经国务院证券监督管理机构主要负责人 或者其授权的其他负责人批准，可以冻结或者查封，期限为 个月;因特殊原因 需要延长的，每次延长期限不得超过 个月 冻结、查封期限最长不得超过2年。