第二套（有答案版）
A)位于股权资本之后
B)位于次级债务之前
(C 位于一般债务和次级债务之后
(D)位于- -般债务之前
2.证券公司为期货公司提供中间介绍业务(IB 业务)时，可以提供的服务是( D) 。
A)办理期货保证金业务
B)期货交易的代理
期货交易的结算和 险控制
D协助办理开户手续
A分级基金中预期 险收益较低的子份额被称为 A 类份额,预期 险收益较高的子份额被称为 B 类份额
额
C分级基金借助结构化设计将同--基金资产划分为预期 险收益特征不同的份额类别并分开交易
D融资类分级基金中的 B 类份额具备杠杆投资的特性,有高 险、高预期收益的特征
4.在中央银行的业务中，货币发行属于中央银行资产负债表的(C)。
A)不属于资产负债表业务:
B)资产业务
C负债业务
D表外业务
5.在报价驱动中，做市商的收入来源是(D)。
A手续费、佣金收入
B投资收入
c)股息收入.
D买卖证券的差价
6.下列不是我国普通国债发展趋势特征的是(D
A)债券期限越来越多样化
B)发行方式越来越趋于市场化
C发行规模越来越大
D发行品种越来越丰富
7.损失和 险二者的关系是( D)。
A损失和 险是两个没有任何联系的概念
B 险是确定性的,损失是不确定性的
(C)损失与 险是等同的
(D 险是事前概念损失是事后概念
8.我国的基金管理费是按照前一日基金资产净值的一定比例逐日计提，( A) 支
付。
A)按月 B)每周(C)逐日.(D)按季
9.股份有限公司溢价发行股票时，所募集的资金中等于面值总和的部分计入资本账户，超过股票面值金额的溢价款列为公司的( C) 。
. A)应付款项 B)实收资本 C 资本公积金(D)留存收益
10.对于低等级 CDO 的投资人而言，其收益取决于资产池所产生的现金流在偿付所有优先等级债券持有人之后的“剩余”，其特点是( D)
A 险相对较大,杠杆率相对较小
B 险相对较小，杠杆率相对较大
C 险相对较小,杠杆率相对较小
D 险相对较大,杠杆率相对较大
11.下列不属于证券登记结算制度的是( B)。
(A)净额结算制度 B 全额结算制度 (C)证券实名制 (D)货银对付的交收制度
12.下列不属于存款吸收机构的是( A)。
A租赁公司
B储蓄银行
C开发银行
(D)信用合作社
13.对基金机构的监管不包括对( A) 的监管。
A 基金机构投资者 B 基金销售机构 C 基金管理人(D)基金托管人
14.以下关于股票分割与合并的说法，错误的是(A)。
A股票合并后,对股票的流动性和估值均不会产生影响
B股票分割与合并,不改变每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重
C事实上,股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降
D从理论_上说,股票分割与合并都不会影响股东所持股票的市值
15.股份有限公司发行优先股的作用之- -在于筹集(C)的公司股本。
A)中期 B)短期 C 期稳定(D)中短期
16.政府发行证券的品种一般仅限于(C )。
A 优先股和债券 B 优先股 C 债券.(D)股票
17.下列关于基金当事人的说法，正确的是(A)。
A基金份额持有人是基金一切活动的中心，可以分享基金财产收益
B基金当事人包括基金份额持有人、基金管理人、托管人和基金监管机构
C基金托管人只是起到保证基金资产安全的服务机构,非当事人
D基金管理人在基金运作过程中起核心作用,是基金资产的所有者
18.不属于期货交易特征的是( D)。
A 标准化合约 B)不存在信用 险(C) 实物交割比例低 D 在场外进行交易
19.甘前最为流行的结构化金融衍生严品王要是由(C )开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据，它们通常与某种金融价格相联系，其投资收益随该价格的变化而变化。
A)证券交易所 B)中央银行 C 商业银行(D)保险公司
20.股票是一种资本证券，它属于(A ) 。
A虚拟资本(B)实物资本真实资本(D) 险资本
21.科创板在财务类退市标准方面，不再采用单一的连续亏损退市指标，而是在定性基础，上作出定量规定，多维度刻画丧失持续经营能力的主业“空心化”企业的基本特征，引入( B)的退市指标(第一年触及该指标挂*ST，第二年仍触及该指标退市)，体现持续经营能力方面的要求。
A)净利润为负且营业收入低于-国二考试时间2021考试时间个亿
B 扣非净利润为负且营业收入低于-一个亿
C扣非净利润为负且营业收入低于三个亿
(D)净利润为负且营业收入低于三个亿
22.根据私募基金募集管理的有关规定，私募基金募集过程中必须有投资冷静期的约定。下列关于投资冷静期的有关说法，错误的是(C)。
A.投资冷静期自合同签署完毕且投资者缴纳认购基金的款项后算起B.募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。
C.募集机构应当在投资冷静期满后,指令本机构(C 从事基金销售推介业务的人员以录音、电邮、信函等适当方式进行投资回访
D.私募基金合同应当约定给投资者设置不少于 24 小时的投资冷静期.
23.下列关于金融市场分类的说法，错误的是(C
A.按交易工具,可以将金融市场分为债务市场和权益市场B.按交割方式,可以将金融市场分为现货市场和衍生品市场
C.按组织方式，可以将金融市场分为一级市场和二级市场
D.按金融资产到期期限,可以将金融市场分为货币市场和资本市场
24.从托管体系看，证监会是交易所债券市场的(C )。
A.总托管人 B)中央托管人 C 监管人(D)二级托管人
25.上市公司最近(D ) 个月内受到过证券交易所公开谴责的，不得发行证券。
A.48
B.36
C.24
D.12
26.两个或两个以上当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是(C
A.金融期货 B.金融期权 C.金融互换 D.金融远期
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