2023年证券从业资格-金融市场基础知识考试备考题库附带答案
题目
一
二
三
四
五
六
总分
得分2023年证券从业考试时间
第1卷
一.全考点押密题库(共50题)
1.(单项选择题)(每题 1.00 分) 投资者通过（  ）持有证券，记录持有证券余额及变动情况。
A. 交收账户
B. 投资账户
C. 银行账户
D. 证券账户
正确答案：D,
2.(多项选择题)(每题 1.00 分) 货币政策中介目标是连接货币政策最终目标与政策工具操作的中介环节，可以作为中介目标的金融指标主要有（）。
A. 长期利率
B. 短期利率
C. 基础货币
D. 货币供应量
正确答案：A,D,
3.(单项选择题)(每题 1.00 分) 下列关于公开招标方式中的“荷兰式”招标的说法中，错误的是____________。 （）
A. 标的为利率或利差时，全场最高中标利率或利差为当期国债票面利率或基本利差
B. 标的为利率或利差时，各中标机构均按面值承销
C. 标的为价格时，全场最高中标价格为当期国债发行价格
D. 标的为价格时，各中标机构均按发行价格承销
正确答案：C,
4.(单项选择题)(每题 1.00 分) 深圳证券交易所在确定和调整深证成分股指数中的成分股时一般考虑的因素包括（ ）。
Ⅰ、平均可流通股市值
Ⅱ、平均总市值
Ⅲ、交易活跃程度
Ⅳ、是否是行业龙头公司
A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案：B,
5.(单项选择题)(每题 1.00 分)
发生下列(  )情形可以申请非交易过户。
Ⅰ继承
Ⅱ捐赠
Ⅲ转让
Ⅳ法人资格丧失
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：B,
6.(单项选择题)(每题 1.00 分) 连续竞价时，成交价格的确定原则为()。
I最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价
II买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价。
III卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价。
IV买入申报价格低于即时揭示的最低卖出申报价格时,以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价。
A. I、II
B. I、II、III
C. II、III、IV
D. I、IV
正确答案：B,
7.(单项选择题)(每题 1.00 分) 不属于沪深300股指期货主要交易规则的是（）。
A. 保证金制度
B. 投资者适当性制度
C. 结算价制度
D. 涨跌辐限制制度
正确答案：D,
8.(单项选择题)(每题 1.00 分) 中国证券业协会是依据（）的有关规定设立证券业自律性组织。I.《证券法》II.《社会团体登记管理条例》III.《公司法》IV.《公司登记管理条例》
A. I、II
B. II、III、IV
C. I、II、IV
D. I、IV
正确答案：A,
9.(单项选择题)(每题 1.00 分) 下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是（）.
A. 保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务
B. 证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为
C. 证券发行人负责证券发行的主承销工作
D. 证券公司新保荐职责，应按规定注班登记为保荐机构
正确答案：C,
10.(单项选择题)(每题 1.00 分) 通过（）可以计算基金资产净值。I 基金负债；II 基金资产总值；III.基金份额总值；IV.基金份额净值
A. I、II
B. I、II、III、IV
C. I、III、IV
D. II、III、IV
正确答案：A,
11.(单项选择题)(每题 1.00 分) 基金、股票和债券之间的区别（）。Ⅰ反映的经济关系不同Ⅱ所筹资金的投资方向不同Ⅲ投资的收益多少不同  Ⅳ风险大小不同
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案：A,
12.(单项选择题)(每题 1.00 分)
按照持有人权利的性质不同，可将权证分为( )。
A. 股权类权证、债权类权证以及其他权证
B. 认股权证和备兑权证
C. 认购权证和认沽权证
D. 平价权证、价内权证和价外权证
正确答案：C,
13.(单项选择题)(每题 1.00 分)
证券市场投资者以取得(  )为目的购买并持有有价证券。
Ⅰ．利息
Ⅱ．股息
Ⅲ．流动资产
Ⅳ．资本收益
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：A,
14.(单项选择题)(每题 1.00 分) 在2008年全球经济危机中，急剧放大金融市场风险的重要因素是（）。
A. 金融监管太严
B. 企业并购和扩张
C. 政府援助太少
D. 资产证券化和杠杆效应
正确答案：D,
15.(单项选择题)(每题 1.00 分) 主板（中小企业板）上市公司存在下列（）情形时，不得非公开发行股票。①上市公司最近36个月内受到中国证监会的行政处罚②上市公司最近12个月内受到证券交易所的公开谴责③最近一年及一期财务报表未被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告④严重损害投资者合法权益及社会公众利益的情形⑤上市公司及其
附属公司违规对外提供担保尚未解除
A. ①②③④⑤
B. ①②③④
C. ①②④⑤
D. ①④⑤
正确答案：C,
16.(单项选择题)(每题 1.00 分)
当前中国人民银行的职责包括(  )
Ⅰ、依法制定和执行货币政策
Ⅱ 、发行人民币，管理人民币流通
Ⅲ、监管境内期货合约的上市、交易和清算
Ⅳ、监督管理银行间商业拆借市场和银行间债劵市场
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅳ
正确答案：C,
17.(单项选择题)(每题 1.00 分) 证券市场融资活动是指()之间以有价证券为媒介，实现资金融通的金融活动。
A. 公司(企业)和个人投资者
B. 资金盈余单位和赤字单位
C. 证券发行单位和证券投资单位
D. 证券公司和普通投资者
正确答案：B,
18.(单项选择题)(每题 1.00 分) 股权类期货是以_____为基础资产的期货合约。    （）
Ⅰ.单只股票 Ⅱ.利率期货Ⅲ.股票组合Ⅳ.股票价格指数
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ