2023年证券从业资格-证劵市场基本法律法规考试备考题库附带答案
题目
一
二
三
四
五
六
总分
得分
第1卷
一.全考点押密题库(共50题)
1.(单项选择题)(每题 1.00 分)
私募基金募集应当履行下列()程序。
①特定对象确定
②投资者适当性匹配
③基金风险揭示
④合格投资者确认
A. ①②③
B. ①②④
C. ①③④
D. ①②③④
正确答案：D,
2.(单项选择题)(每题 1.00 分)
持有公司（ ）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员为证券交易内部信息知情人。?
A. 3％
B. 5％
C. 10％
D. 15％
正确答案：B,
3.(单项选择题)(每题 1.00 分) 基金托管人的权利不包括()。
A. 按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产约定的其他权利。
B. 保管基金的资产
C. 监督基金管理人的投资运作
D. 获取基金托管费用
正确答案：A,
4.(单项选择题)(每题 1.00 分) 证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以20万元以上()万元以下的，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上()万元以下的。
A. 50；3
B. 50；5
C. 30；3
D. 30；5
正确答案：B,
5.(单项选择题)(每题 1.00 分) 禁止从事证券自营业务的证券经营机构进行内幕交易的主要措施不包括（）。
A. 新闻媒体加强监督
B. 证券公司加强自律
C. 中国证监会加强对内幕交易的监管
D. 中国证盟会派出机构加强交易的监管
正确答案：A,
6.(单项选择题)(每题 1.00 分) 证券公司从事证券自营业务的，自营业务的交易指令应当（    ）。
A. 执行后需要备案，并不强制留痕
B. 执行前不需要审核，必须强制留痕
C. 执行前经过审核，必须强制留痕
D. 执行前经过审核，并不强制留痕
正确答案：C,
7.(单项选择题)(每题 1.00 分)
关于股票发行公告，下列说法错误的是（ ）。
A. 发行人及其主承销商应当在发行公告中，对发行相关安排进行详细说明
B. 发行公告是承销商对公众投资人做出的事实通知
C. 发行公告是招股说明书不可分割的一部分
D. 发行公告的主要包括发行额度、面值与价格、发行方式、发行对象等内容
正确答案：C,
8.(单项选择题)(每题 1.00 分)
某证券公司设立监事会，以下关于监事会的说法正确的是（ ）。
A. 监事会必须设立主席和副主席
B. 监事会主席和副主席是监事会的召集人
C. 监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助
D. 对董事、高级管理人员违反法律法规，严重损害客户利益的行为，监事会应当提议召开董
事会，并向董事会提出专项议案
正确答案：C,
9.(单项选择题)(每题 1.00 分)
下列关于佣金管理的表述错误的是(  )。
A. 佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异
B. 证券交易的收费项目、收费标准和管理办法由证券交易所统一规定
C. 证券交易的收费必须合理，并公开收费项目、收费标准和收费办法
D. 证券公司应当公示对应类别的投资者具体证券交易佣金收取标准，证券公司实际收取的证券交易佣金应当与公示标准一致
正确答案：B,
10.(单项选择题)(每题 1.00 分) 关于证券公司及从业人员开展业务的规定，错误的是 (  ) 。
A. 从业人员可通过贬损 同行争揽业务
B. 从业人员应优先确保客户的利益得到公平的对待  '
C. 从业人员应当 尊重同业人员，公平竞争
D. 机构未妥善处理 涉嫌违法违规的指令，从业人员 应及时向中国证监会或者协会报告
正确答案：A,
11.(单项选择题)(每题 1.00 分) 公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额（）的
A. 百分之二以上百分之十以下
B. 百分之五以上百分之二十以下
C. 百分之五以上百分之十五以下
D. 百分之十以上百分之二十以下
正确答案：C,
12.(单项选择题)(每题 1.00 分)
证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的()等内容。
①发行依据
②风险收益特征
③投资安排
④管理费用
A. ①③
B. ①②
C. ②③④
D. ①②③④
正确答案：D,
13.(单项选择题)(每题 1.00 分)
证券公司应当建立合理的内部控制监督.检查与评价机制，确保内部控制的有效性。证券公司应当设立监督检查部门或岗位，监督检查部门应加强对内部控制执行情况的现场检查.非现场检查和常规稽核.非常规稽核，并将检查结果报()。
A. 证券公司注册地中国证监会派出机构
B. 证券公司注册地证券业协会
C. 证券公司所在地中国证监会派出机构
D. 证券公司所在地证券业协会
正确答案：A,
14.(单项选择题)(每题 1.00 分) 清算时，公司财产的支付或分配顺序依次是().Ⅰ.支付清算费
用、职工工资、社会保险费用和法定补偿金;Ⅱ.清偿公司债务;Ⅲ.缴纳所欠税款;Ⅳ.股东之间分配
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅲ、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅲ、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案：B,
15.(单项选择题)(每题 1.00 分) 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有（）。
2023年证券从业考试时间
Ⅰ.融券专用证券账户
Ⅱ.客户信用交易担保证券账户
Ⅲ.信用交易证券交收账户
Ⅳ.信用交易资金交收账户
A. Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ
B. Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ
C. Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ
D. Ⅰ，Ⅲ，Ⅳ
正确答案：B,
16.(单项选择题)(每题 1.00 分)
根据业务规则等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事以下哪些业务的证券公司()。
①推荐业务
②经纪业务
③做市业务
④全国股份转让系统公司规定的其他业务
A. ①②④
B. ①③④
C. ①②③④
D. ①②③
正确答案：C,
17.(单项选择题)(每题 1.00 分) 基金份额持有人的权利不包括（）。
A. 参与分配清算后的剩余财产
B. 分享基金财产收益