2023年证券从业资格-证劵市场基本法律法规考试备考题库附带答案
2023年证券从业考试时间
题目
一
二
三
四
五
六
总分
得分
第1卷
一.全考点押密题库(共50题)
1.(单项选择题)(每题 1.00 分)
张明是某有限合伙企业中的有限合伙人，其欲将其在有限合伙企业中的财产份额出质，下列说法正确的是（　）。
A. 若合伙协议对此有特殊约定，应当按照特殊约定进行
B. 张某不能将其在有限合伙企业中的财产份额出质
C. 张某欲以其在该合伙企业中的财产份额出质，需经其他合伙人一致同意
D. 法律规定有限合伙人可以以其财产份额出质，合伙协议不得对此作出特殊约定
正确答案：A,
2.(单项选择题)(每题 1.00 分)
根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，除下列情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金(  )。
①为客户进行融资融券交易的结算
②收取客户应当归还的资金、证券
③收取客户应当支付的利息、费用、税款
④收取客户应当支付的违约金
A. ①②③
B. ①③④
C. ②③④
D. ①②③④
正确答案：D,
3.(单项选择题)(每题 1.00 分)
按照《证券公司监督管理条例》第二十五条的规定，证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（  ）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。
A. 2
B. 3
C. 4
D. 6
正确答案：A,
4.(单项选择题)(每题 1.00 分) 《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为包括（）。Ⅰ．代理委托人从事证券投资Ⅱ．与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失Ⅲ．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票Ⅳ．向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案：D,
5.(单项选择题)(每题 1.00 分)
证券投资顾问向客户提供投资建议的依据包括( )。
Ⅰ．证券研究报告
Ⅱ．基于证券投资研究报告形成的投资分析意见
Ⅲ．基于理论模型形成的投资分析意见
Ⅳ．基于分析方法形成的投资分析意见
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ
正确答案：C,
6.(单项选择题)(每题 1.00 分) 证券公司办理集合资产管理业务，关于委托资产的说法，错误的是（ ）。
Ⅰ.单个客户参与金额不低于5万元人民币
Ⅱ.委托资产应当是货币资金
Ⅲ.委托资产应当是客户合法持有的证券投资基金份额、短期融资券、金融衍生品等金融资产
Ⅳ.委托资产应当是股票或债券
A. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅱ
D. Ⅱ.Ⅲ
正确答案：A,
7.(单项选择题)(每题 1.00 分) 合规负责人为证券公司高级管理人员，由()决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。
A. 董事会
B. 监事会
C. 董事会执行委员会
D. 股东大会
正确答案：A,
8.(单项选择题)(每题 1.00 分)
公开募集基金的基金管理人同时管理A、B两只公开募集基金，下列说法正确的是（ ）。
A. B两只基金
B. 基金管理人可以将其自身财产混同于A基金财产进行管理
C. 基金管理人可以将其自身财产混同于B基金财产进行管理
D. 基金管理人可以将A基金的部分财产转移至B基金运作
正确答案：A,
9.(单项选择题)(每题 1.00 分)
2017年，我国债券市场运行特点包括()。
①债券市场产品创新丰富
②债券市场基础设施与制度建设稳步推进
③受中美贸易战影响，债券市场开放减缓
④信用风险事件有所减少
A. ①②③
B. ①②④
C. ②③④
D. ①③④
正确答案：B,
10.(单项选择题)(每题 1.00 分) 期货公司（）自营业务。
A. 不得从事或变相从事
B. 在获得许可的情况下从事
C. 可以从事
D. 可绕道从事
正确答案：A,
11.(单项选择题)(每题 1.00 分)
上市公司在1年内担保金额超过公司资产总额30％的，应当由股东大会作出决议，并经(  )通过。
A. 出席会议的股东所持表决权的1／2以上
B. 出席会议的股东所持表决权的2／3以上
C. 全体股东所持表决权的2／3以上
D. 全体股东所持表决权的1／2以上
正确答案：B,
12.(单项选择题)(每题 1.00 分)
下列关于证券经纪人的说法中，正确的是()。
A. 经验丰富的证券经纪人可以同时接受几家证券公司的委托
B. 证券经纪人可以代理证券公司从事客户招揽和客户服务以外的活动
C. 证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时
D. 证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同.对其进行执业前培训并经测试合格后，为其
向中国证监会进行执业注册登记
正确答案：C,
13.(单项选择题)(每题 1.00 分) 财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照（）与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。
Ⅰ.业务复杂程度
Ⅱ.业务能力
Ⅲ.业务时间长短
Ⅳ.承担的责任与风险
A. Ⅰ、 Ⅲ
B. Ⅰ、 Ⅳ
C. Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ
D. Ⅰ、 Ⅱ、 Ⅲ、Ⅳ
正确答案：B,
14.(单项选择题)(每题 1.00 分)
关于股票质押式回购业务的风险管理，以下说法正确的有（　）。
①证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理
②证券公司应当建立健全业务隔离制度
③证券公司应当建立标的证券的管理制度
④股票质押率上限不得超过50％
A. ①②③
B. ①②④
C. ②③④
D. ①②③④
正确答案：A,
15.(单项选择题)(每题 1.00 分) 证券公司从事证券自营业务的，董事会在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上，根据公司（）等情况确定自营业务规模，可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实。
Ⅰ.资产；
Ⅱ.负债；
Ⅲ.损益；
Ⅳ.资本充足
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：B,