2023年证券从业资格-金融市场基础知识考试备考题库附带答案
题目
一
二
三
四
五
六
总分
2023年证券从业考试时间得分
第1卷
一.全考点押密题库(共50题)
1.(单项选择题)(每题 1.00 分) 常见的直接融资方式有（）。①银行信用融资②商业信用融资③股票市场融资④风险投资融资
A. ①②③
B. ①②④
C. ②③④
D. ①③④
正确答案：C,
2.(单项选择题)(每题 1.00 分) 关于封闭式基金和开放式基金的说法正确的是（）
I. 封闭式基金有固定存续期，通常在5年以上
II.开放式基金可随时提出申购或赎回申请，大部分不上市交易
III. 开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响
IV.封闭式基金一般每周或更长时间公布一次基金份额资产净值
A. I、II、III
B. I、II、IV
C. II、III、IV
D. I、II、III、IV
正确答案：B,
3.(单项选择题)(每题 1.00 分) 我国发行的每股股票的面额为（）元人民币。
A. 1元
B. 10元
C. 50元
D. 100元
正确答案：A,
4.(单项选择题)(每题 1.00 分)
2016年，我国对QFII外汇管理制度进行改革，主要内容不包括()。
A. 放宽单家QFII机构投资额度上限
B. 简化额度审批管理
C. 进一步便利资金汇出入
D. 将锁定期从一年缩短为4个月，保留资金分批.分期汇出要求，QFII每月汇出资金总规模不得超过境内资产的20％
正确答案：D,
5.(单项选择题)(每题 1.00 分) 基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备的条件有（）。
Ⅰ. 基金管理公司净资产不少于2亿人民币;经营证券投资基金管理业务达2年以上;在最近一个季度末资产管理规模不少于 200亿元人民币或等值外汇资产
Ⅱ.证券公司各项风险控制指标符合规定标准：净资产不低于5亿元人民币；净资本与净资产比例不低于70%
Ⅲ. 具有5年以上证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名
IV.具有3年以上证券市场投资管理经验和相关专业经验的人员不少于3名
A. Ⅲ Ⅳ
B. Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
C. Ⅰ Ⅱ
D. ⅠⅢ Ⅳ
正确答案：D,
6.(多项选择题)(每题 1.00 分) 我国《关于会计师事务所从事证券、期货相关业务有关问题的通知》中所称“证券、期货相关机构”，是指（）。
A. 证券及期货交易所
B. 上市公司
C. 首次公开发行证券公司
D. 证券登记结算机构
正确答案：A,B,C,D,
7.(单项选择题)(每题 1.00 分)
以下关于证券投资基金运作关系的说法中，正确的有(  )。
 Ⅰ．基金投资者、基金管理人与基金托管人是基金的当事人
 Ⅱ．基金市场的各类中介机构通过自己的专业服务参与基金市场
 Ⅲ．监管机构对基金市场上的各种参与主体实施全面监管
 Ⅳ．基金托管人最主要的职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：B,
8.(单项选择题)(每题 1.00 分) 我国证券公司监管制度主要包括（）。
Ⅰ.业务许可制度
Ⅱ.以净资本为核心的经营风险控制制度
Ⅲ.合规管理制度
Ⅳ.客户交易结算资金第三方存管制度
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：C,
9.(单项选择题)(每题 1.00 分)
股票可以通过依法转让而变现的特性是指股票的（ ）。
A. 期限性
B. 风险性
C. 流动性
D. 永久性
正确答案：C,
10.(单项选择题)(每题 1.00 分) 在委托受理环节，如果客户采用自动委托方式，下列说法错误的是（）。
A. 当客户输入相关的账号和正确的密码后，即视同确认了身份
B. 客户的证券买卖申报数量和价格必须符合证券交易所的交易规则
C. 需要证券经纪商人工检验客户的证券买卖申报价格信息
D. 证券经纪商的电脑系统自动检验客户的证券买卖申报数量信息
正确答案：C,
11.(单项选择题)(每题 1.00 分) 2004年7月1日开始施行的《证券投资基金运作管理办法》，首次将我国的基金类别分为（）等基本类型。
Ⅰ.股票基金
Ⅱ.债券基金
Ⅲ.货币市场基金
Ⅳ.混合基金
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅲ、Ⅳ
正确答案：A,
12.(单项选择题)(每题 1.00 分) 根据法律法规的规定，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人是（）。
A. 基金托管人
B. 基金营销人员
C. 基金管埋人
D. 基金份额持有人
正确答案：A,
13.(单项选择题)(每题 1.00 分) 下列关于参与审核和核准股票发行申请的人员的说法中，不
正确的是→      ←。（）
A. 不得公开与发行申请人进行接触
B. 不得与发行申请人有利害关系
C. 不得直接或者间接接受发行申请人的馈赠
D. 不得持有所核准的发行申请的股票
正确答案：A,
14.(单项选择题)(每题 1.00 分) A借给B100元，约定以10％的年利率单利计息，5年后还本付息，那么5年后A应该收到()元。
A. 100
B. 110
C. 150
D. 161．05
正确答案：C,
15.(多项选择题)(每题 1.00 分) 流动性风险是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性。其中，流动性的含义包含（）。
A. 金融资产以合理的价格在市场上流通的能力
B. 金融资产以合理的价格在市场上交易及变现的能力
C. 金融机构能够随时支付其应付款项的能力
D. 金融机构能以合理的利率方便地筹措资金的能力
正确答案：A,B,C,D,
16.(单项选择题)(每题 1.00 分) 股票净值又称为（）。A票面价值    B内在价值    C清算价值      D账面价值
正确答案：D,
17.(单项选择题)(每题 1.00 分) 从本质上说机构投资者是以获得证券投资收益为主要经营目的的专业团体机构或企业，概括起来，机构投资者的基本属性包括（）。
I.集合投资的规模性
Ⅱ.代客理财的中介性
Ⅲ.投资运作的专业性
IV.股权投资的收益性