题目 | 一 | 二 | 三 | 四 | 五 | 六 | 总分 |
得分 | |||||||
第1卷
一.全考点押密题库(共50题)
1.(单项选择题)(每题 1.00 分) 基金暂停估值的情形不包括（）。
A. 基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时
B. 因不可抗力或其他情形致使基金管理人无法准确评估基金资产价值时
C. 占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益已决定延迟估值
D. 基金托管人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的
正确答案：D,
2.(单项选择题)(每题 1.00 分)
以下不应由基金资产承担的费用是( )。
A. 基金合同成立后的会计费
B. 基金上市年费
C. 基金开户费用
D. 基金合同生效前的律师费
正确答案：D,
3.(单项选择题)(每题 1.00 分) 在报价驱动中，买卖价格由（）报出。
A. 买方
B. 卖方
C. 证券交易所
D. 做市商
正确答案：D,
4.(单项选择题)(每题 1.00 分) 根据投资目标不同，可以将基金分为（）。A公募基金和私募基金
B封闭式基金和开放式基金
C成长型基金、收入型基金和平衡型基金
D契约型基金和公司型基金
正确答案：C,
5.(单项选择题)(每题 1.00 分) 黄金投资在本质上可以认为是（）投资，但同时黄金投资又体现出货币金融产品的特性。
A. 房地产
B. 大宗商品
C. 私募股权
D. 收藏品
正确答案：B,
6.(单项选择题)(每题 1.00 分) 下列关于基金资产估值的说法中，错误的是（）。A我国封闭式基金每个交易日估值，每周披露一次份额净值
B要注意估值方法的一致性及公开性
C交易活跃的证券，直接采用交易价格对其估值
D海外基金的估值频率较低，—般是每月估值一次
正确答案：D,
7.(单项选择题)(每题 1.00 分) 可以发行政策性金融债的机构不包括（）
A. 中国人民银行
B. 国家开发银行
C. 中国农业发展银行
D. 中国进出口银行
正确答案：A,
8.(单项选择题)(每题 1.00 分)
流动性风险管理的主要措施不包括（ ）。
A. 制定流动性风险管理制度，平衡资产的流动性与盈利性，以适度投资组合日常运作需要
B. 加强对重大投资的监测，对基金重仓股、单日个股交易量占该股票持仓显著比例、个股交易量占该股流通值显著比例等进行跟踪分析
C. 及时对投资组合资产进行流动性分析和跟踪，包括计算各类证券的历史平均交易量、换手率和相应的变现周期
D. 进行流动性压力测试，分析投资者申赎行为，测算当面临外部市场环境的重大变化或巨额赎回压力时，冲击成本对投资组合资产流动性的影响
正确答案：B,
9.(单项选择题)(每题 1.00 分)
关于混合型基金的风险管理，以下表述错误的是（ ）。
A. 偏股型混合基金需要重点对组合久期、信用评级等指标进行监控
B. 混合型基金根据投资比例，可以划分为偏股型基金、偏债型基金、平衡型基金等
C. 偏债型混合基金需要重点对期限结构、杠杆率、流动性等指标进行监控
D. 混合型基金的风险和预期收益低于股票型基金，高于债券型基金
正确答案：A,
10.(单项选择题)(每题 1.00 分)
某零息债券的面值为2000元，期限为2年，发行价为1500元，到期按面值偿还。该债券的到期收益率为（）。
A. 12.4%
B. 15.47%
C. 18.8%
D. 19.2%
正确答案：B,
11.(单项选择题)(每题 1.00 分) 目前，我国的基金会计分期以（ ）为单位，分期反映会计主体的财务状况。
A. 日
B. 季度
C. 月
D. 年度
正确答案：A,
12.(单项选择题)(每题 1.00 分) 评价企业盈利能力的比率有很多，其中最重要的有三种：销售利润率（ROS）、资产收益率（ROA）、净资产收益率（ROE）。这三种比率都使用的是企业的（）。
A. 季度总利润
B. 年度总利润
2023年证券从业考试时间C. 季度净利润
D. 年度净利润
正确答案：D,
13.(单项选择题)(每题 1.00 分) 若没有预期的变现需求，投资者可以适当______流动性要求，以______预期收益。（）
A. 降低；降低
B. 提高；提高
C. 提高；降低
D. 降低；提高
正确答案：D,
14.(单项选择题)(每题 1.00 分)
下列关于股票的说法，不正确的是（）。
A. 收益性是股票最基本的特征
B. 股票的收益包括股息和红利
C. 在盈利水平相同的前提下，账面价值越高，股票的收益越高
D. 股票的账面价值决定股票的市场价格
正确答案：D,
15.(单项选择题)(每题 1.00 分) 对于基金投资者来说，赎回者希望以（）实际价值的价格进行赎回。A高于 B低于 C等于 D视市场行情而定
正确答案：A,
16.(单项选择题)(每题 1.00 分) 期 权 合 约 中 标 的 资 产 的 价 格 是 指 （）
A. 期权费
B. 执行价格
C. 权利费
D. 交易费
正确答案：B,
17.(单项选择题)(每题 1.00 分) ()通常被用来硏究随机变量X以特定概率(或者一组数据以特定比例)取得大子等子(或小于等于）某个值的情况。
A. 方差
B. 平均值
C. 分位数
D. 相关系数
正确答案：C,
18.(单项选择题)(每题 1.00 分) 2013年6月的“钱荒”事件，以及2016年底的“货币基金负偏离”
风险，说明货币市场工具及货币市场基金并非没有风险，以下哪些指标可以反映货币市场基金的风险()Ⅰ、投资组合平均剩余期限Ⅱ、融资回购比例Ⅲ、浮动利率债券投资情况
A. Ⅰ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ
正确答案：C,
19.(单项选择题)(每题 1.00 分)
关于市场风险管理的主要措施，下列说法错误的是()。
A. 密切关注宏观经济指标和趋势.重大经济政策动向.重大市场行动.评估宏观因素变化可能给投资带来的系统性风险
B. 及时对投资组合资产进行流动性分析和跟踪，包括计算各类证券的历史平均交易量.换手率和相应的变现周期
C. 加强对场外交易的监控，确保所有交易在公司的管理范围之内
D. 加强对重大投资的监测，对基金重仓股.单日个股交易量占该股票持仓显著比例.个股交易量占该股流通值显著比例等进行跟踪分析
正确答案：B,
20.(单项选择题)(每题 1.00 分) 我国境内证券交易结算费用中，过户费的最终收取方式是（）。
A. 中国结算公司
B. 券商
C. 证券交易所
D. 国家税务机关
正确答案：A,
21.(单项选择题)(每题 1.00 分) 下列不属于风险调整的收益指标的是（）
A夏普比率 B速动比率 C特雷诺比率 D詹森指数
正确答案：B,
22.(单项选择题)(每题 1.00 分) （）是反映远期利率的有效途径，它的水平和斜率反映了经济主体对未来通货膨胀的预期和对未来基本经济形势的判断。
A. 价格消费曲线
B. 菲利普斯曲线
C. 国债收益率曲线
D. 洛伦兹曲线
正确答案：C,
23.(单项选择题)(每题 1.00 分)
中证全债指数在银行间市场和沪深交易所市场选取投资级以上的部分国债、金融债和企业债为样本，以（ ）为基期。
A. 2002年1月1日
B. 2002年12月31日
C. 2004年1月1日
D. 2004年12月31日
正确答案：B,
24.(单项选择题)(每题 1.00 分) QDⅡ可投资的范围包括（）
A. 不动产
B. 金融衍生品
C. 房地产抵押按揭
D. 实物
正确答案：B,
25.(单项选择题)(每题 1.00 分) 在报价驱动系统中，做市商的收入来源是（）A投机收入 B佣金收入 C投资收入 D买卖证券的差价
正确答案：D,
26.(单项选择题)(每题 1.00 分) 投资管理人应基于投资者的需求，财务状况、投资限制和偏好等为投资者制定（）。
A. 风险揭示书
B. 投资政策说明书
C. 基金运作说明
D. 基金管理协议
正确答案：B,
27.(单项选择题)(每题 1.00 分)
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