题目 | 一 | 二 | 三 | 四 | 五 | 六 | 总分 |
得分 | |||||||
第1卷
一.全考点押密题库(共50题)
1.(单项选择题)(每题 1.00 分) 如果某债券基金的久期是10年，那么，当市场利率下降1%时，该债券基金的资产净值将（ ）。
A. 增加1%
B. 减少1%
C. 增加10%
D. 减少10%
正确答案：C,
2.(单项选择题)(每题 1.00 分)
（）是指私募股权基金将其持有的项目在私募股权二级市场进行出售的行为。
A. 买壳上市或借壳上市
B. 管理层回购
C. 二次出售
D. 破产清算
正确答案：C,
3.(单项选择题)(每题 1.00 分) f1，3表示从第一年末到第三年末的远期利率，一年期的即期利率S1，三年期的即期利率S3，若fl，3＞S3，根据预期理论，则下列说法正确的是（）。
A. S1＞S3
B. S1＜S3
C. 条件不足
D. S1=S3
正确答案：B,
4.(单项选择题)(每题 1.00 分)
关于全球投资业绩标准（GIPS），以下说法错误的是（ ）。
A. GIPS标准可以提高业绩报告的透明度，确保在一致、可靠、公平且可比的基础上报告投资业绩数据
B. GIPS标准要求不同期间的收益率可以算术平均方式相连接
C. GIPS标准计算收益率时采用经现金流调整后的时间加权收益率
D. GIPS标准确保不同的投资管理机构的投资业绩具有可比性
正确答案：B,
5.(单项选择题)(每题 1.00 分)
下列对于普通股与优先股的说法中，正确的是( )。
Ⅰ 在公司的盈利和剩余财产的分配顺序上，优先股股东先于普通股股东
Ⅱ 在公司的盈利和剩余财产的分配顺序上，普通股股东先于优先股股东
Ⅲ 普通股股东有表决权
Ⅳ 优先股股东有表决权
A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅳ
正确答案：A,
6.(单项选择题)(每题 1.00 分)
公司在解散或破产清算时，公司的资产在不同证券持有者手中的清偿顺序为( )。
Ⅰ 债券持有者先于优先股股东
Ⅱ 优先股股东先于债券持有者
Ⅲ 优先股股东先于普通股股东
Ⅳ 普通股股东先于优先股股东
A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅳ
正确答案：A,
7.(单项选择题)(每题 1.00 分)
基金对外提供的会计报表不包括()。
A. 资产负债表
B. 利润表
C. 净值变动表
D. 投资比例变动表
正确答案：D,
8.(单项选择题)(每题 1.00 分) 另类投资的局限性不包括（）
A. 缺乏监管和信息透明度
B. 流动性较差，杠杆率偏高
C. 估值难度大，难以对资产价值进行准确评估
D. 分散风险
正确答案：D,
9.(单项选择题)(每题 1.00 分)
衍生工具可能存在的风险不包括（）。
A. 交易对手过多而不能平仓或变现的流动性风险
B. 交易双方中的某方违约的违约风险
C. 因为交易对手无法按时付款或者按时交割带来的结算风险
D. 因为操作人员人为错误或系统故障或控制失灵导致的运作风险
正确答案：A,
10.(单项选择题)(每题 1.00 分)
以下不属于短期偿债能力指标的是（）。
A. 速动比率
B. 利息倍数
C. 流动比率
D. 流动性比率
正确答案：B,
11.(单项选择题)(每题 1.00 分) 中国人民银行规定，买断式回购到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应（ ）首期交易净价。
A. 不大于
B. 小于
C. 大于
D. 不小于
正确答案：C,
12.(单项选择题)(每题 1.00 分)
下列关于业绩比较基准说法正确的是（ ）
A. 多样性的市场指数，可以使投资者和基金管理公司选择适当的指数作为业绩比较基准，并进而评估基金的绝对收益
B. 业绩比较基准的选取服从于投资范围
C. 事先业绩评估时可以比较基金的收益与比较基准之间的差异
D. 事后确定的业绩比较基准可以为基金经理投资管理提供指引
正确答案：B,
13.(单项选择题)(每题 1.00 分) （）是QDII基金的会计核算和资产估值的责任主体。
A. 基金管理公司
B. 基金托管银行
C. 基金投资人
D. 中国证监会基金部
正确答案：A,
14.(单项选择题)(每题 1.00 分) 与基金利润有关的财务指标中，本期利润和本期已实现收益的关系是（ ）。
A. 本期已实现收益=本期利润-本期公允价值变动损益
B. 本期利润=本期已实现收益-本期公允价值变动损益
C. 本期利润=本期已实现收益
D. 两者没有关系
正确答案：A,
15.(单项选择题)(每题 1.00 分) 目前我国定期发布各类债券收益率曲线的机构包括（）。
Ⅰ.上海清算所；
Ⅱ.中证指数有限公司；
Ⅲ.上海有金属交易所；
Ⅳ.中央国债登记结算有限责任公司
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
2023年证券从业考试时间D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案：C,
16.(单项选择题)(每题 1.00 分) 不属于商业票据的特点的是（）。
A. 面额较大
B. 利率较低
C. 可抵押
D. 只有一级市场
正确答案：C,
17.(单项选择题)(每题 1.00 分)
( )，债券信用评级行业在我国首次出现。
A. 1986年
B. 1987年
C. 1990年
D. 2000年
正确答案：B,
18.(单项选择题)(每题 1.00 分) 在杜邦财务分析体系中，假设其他情况相同，下列说法中错误的是（）A权益乘数越大，则负债越重
B权益乘数越大，则净资产收益率越大
C权益乘数越大，则资产负债率越大
D权益乘数越大，则流动比率越大
正确答案：D,
19.(单项选择题)(每题 1.00 分)
不属于所得免疫策略的是（ ）。
A. 现金配比策略
B. 价格免疫策略
C. 久期配比策略
D. 水平配比策略
正确答案：B,
20.(单项选择题)(每题 1.00 分) 以接近客户委托时的市场成交价格来完成交易的最优化算法是（ ）。
A. 执行偏差算法
B. 跟量算法
C. 时间加权平均价格算法
D. 成交量加权平均价格算法
正确答案：A,
21.(单项选择题)(每题 1.00 分) 大额可转让定期存单的二级市场流动性的大小取决于（ ）。
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