2023年证券从业之金融市场基础知识题库
第一部分单选题(300题)
1、（）作为我国证券业的自律性组织，对基金业实施行业自律管理。
A.证券业协会
B.证券交易所
C.中国证券投资基金业协会
D.中国证监会
【答案】：C
A.风险不等于损失，高风险的股票可能给投资者带来较大的损失，也可能带来较大的收益
B.投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个估计，但事后看，真正实现的收益可能会高于或低于原先的估计，这就是股票的风险
C.风险本身是一个中性概念，但是，高风险一般对应着高收益，因此投资者一般喜欢投资那些风险较高的股票
D.股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性，或者说实际与预期收益之间的偏离程度
【答案】：C
3、以下不属于风险管理策略的是（）。
A.风险消除
B.风险对冲
C.风险补偿与准备金
D.风险规避
【答案】：A
4、（）负责对人民币债券发行和偿还有关的外汇专用账户及相关购汇、结汇进行管理。
A.财政部
B.国务院
C.国家外汇管理局
D.中国人民银行
【答案】：C
5、货币政策最终目标不包括（）
A.充分就业
B.稳定物价
C.国际收支平衡
D.基础货币
【答案】：D
6、（）也被称为“看跌期权”。
A.欧式期权
B.美式期权
C.认购期权
D.认沽期权
【答案】：D
7、A公司的每股收益是2.5元，A公司的可比公司B公司的市盈率为2，则A公司的股票价值为（）元。
A.2
B.2.5
C.4
D.5
【答案】：D
8、金融衍生工具的价格取决于（）价格变动的派生金融产品。
A.基础金融产品
B.股票市场
2023年证券从业考试时间C.外汇市场
D.债券市场
【答案】：A
9、结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品，前者通常可以在（）交易。
A.交易所
B.证券公司
C.基金公司
D.商业银行
【答案】：A
10、证券交易所的特征不包括（）。
A.有固定的交易场所和交易时间
B.—般投资者可以在证券交易所直接进行交易
C.实行“公开、公平、公正”原则，并对证券交易进行严格管理
D.通过公平竞价的方式决定交易价格
【答案】：B
11、（）是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。
A.证券法律业务
B.证券咨询业务
C.证券监管业务
D.法律服务业务
【答案】：A
12、若期货交易保证金为合约金额的5％，期货交易者可以控制20倍于所交易金额的合约资产体现了金融衍生工具的（）特征。
A.跨期性
B.杠杆性
C.联动性
D.不确定性
【答案】：B
13、关于银行间债券市场短期债券信用评级等级划分，（）表示还本付息能力较强，安全性较高。
A.A-l
B.A-2
C.A-3
D.B
【答案】：B
14、基金销售支付机构是指从事基金销售支付活动的机构。基金销售支付机构应按规定在中国证监会备案并取得（）的支付业务许可证资格。
A.商业银行
B.中国人民银行
C.原中国银监会
D.原中国保监会
【答案】：B
15、证券登记结算公司依据（）的规定，履行相应的职能。
A.《公司法》
B.《证券法》
C.《证券公司监督管理办法》
D.《证券交易所管理办法》
【答案】：B
16、以下有关证券金融公司开展业务的描述正确的是（）。
A.证券金融公司借入次级债开展业务，应事先向国务院报告
B.证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月
C.证券金融公司开展转融通业务向证券公司收取的保证金必须是货币资金
D.证券金融公司应当每年按照税后利润的15％提取风险准备金
【答案】：B
17、证券公司甲，预设立一家另类子公司乙，下列甲、乙的做法错误的是（）
A.甲以自有资金全资设立乙
B.乙向投资者募集资金开展基金业务
C.乙不得对所投资企业的债务承担连带责任的出资人
D.乙不得对外提供担保和贷款
【答案】：B
18、（）是指一旦金融机构出现经营困难，就会失去信用基础，甚至出现挤兑风潮，这样会加速金融机构的倒闭。
A.周期性
B.加速性
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