2023年证券从业资格-金融市场基础知识考试备考题库附带答案
题目 | 一 | 二 | 三 | 四 | 五 | 六 | 总分 |
得分 | |||||||
第1卷
一.全考点押密题库(共50题)
A. Ⅰ，Ⅳ
B. Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ
C. Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ
D. Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ
正确答案：B,
2.(单项选择题)(每题 1.00 分) 投资者委托买卖证券时，需支付的费用和税收的是（）
I.佣金 Ⅱ.过户费 Ⅲ.印花税 IV.托管费
A. Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
B. Ⅰ Ⅱ Ⅲ
C. Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D. Ⅰ Ⅳ
正确答案：B,
3.(单项选择题)(每题 1.00 分)
中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有（ ）。
①有效实施证券公司常规监管
②合理配置监管资源
③提高监管效率
④促进证券公司持续规范发展
A. ①②④
B. ①②③
C. ②③④
D. ①②③④
正确答案：D,
4.(单项选择题)(每题 1.00 分) 有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，指的是（）。A法人股 B国家股 C社会公众股 D外资股
正确答案：B,
5.(单项选择题)(每题 1.00 分) 风险识别主要内容包括（ ）。2023年证券从业考试时间
Ⅰ感知风险
Ⅱ检测风险
Ⅲ分析风险
Ⅳ监控风险
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅲ、Ⅳ
正确答案：B,
6.(单项选择题)(每题 1.00 分) 《企业债券管理条例》规定，企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的（ ）
A. 0.5
B. 0.1
C. 0.4
D. 0.15
正确答案：C,
7.(单项选择题)(每题 1.00 分) 按债券形态分类，分为（）
I实物债券 II记名债券 III凭证式债券 IV记账式债券
A. I、II
B. I、III、IV
C. II、III、IV
D. III、IV
正确答案：B,
8.(单项选择题)(每题 1.00 分) 在美国发行的外国债券被称为（）
A. 武士债券
B. 扬基债券
C. 熊猫债券
D. 龙债券
正确答案：B,
9.(单项选择题)(每题 1.00 分) 衍生证券投资基金包括（）Ⅰ．期货基金Ⅱ．期权基金Ⅲ．认股权证基金Ⅳ．货币市场基金
A. Ⅰ.Ⅱ.
B. Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
正确答案：C,
10.(单项选择题)(每题 1.00 分) 我国的混合资本债券的清偿顺序是（ ）。
A. 位于一般债务之前
B. 位于次级债务之前
C. 位于股权资本之后
D. 位于一般债务和次级债务之后
正确答案：D,
11.(单项选择题)(每题 1.00 分) 国务院证券监督管理机构由（）组成。
A. 中国证券监督管理委员会和中国银行监督管理委员会及其派出机构
B. 中国银行监督管理委员会及其派出机构
C. 中国证券监督管理委员会及其派出机构
D. 中国证券监督管理委员会和证券交易所
正确答案：C,
12.(单项选择题)(每题 1.00 分)
下列关于期货交易的说法，正确的有（ ）
①期货合约在交易所内交易，具有公开性
②期货合约是标准化合约
③期货合约的结算通过专门的结算公司，投资者需要对对方负责
④期货合约具备对冲机制，履约回旋余地较大，实物交割比例极低?
A. ③④
B. ①②④
C. ①④
D. ②③
正确答案：B,
13.(单项选择题)(每题 1.00 分) 下列不属于政府债券特征的是_______。（）
A. 流通性差
B. 安全性高
C. 收益稳定
D. 免税待遇
正确答案：A,
14.(单项选择题)(每题 1.00 分) 依照流通与否，国债可以分为（）。
A. 流通国债与非流通国债
B. 实物国债与货币国债
C. 短期国债与中长期国债
D. 赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债
正确答案：A,
15.(单项选择题)(每题 1.00 分) 系统风险也称为（）。
A. 自有风险
B. 操作风险
C. 特殊风险
D. 不可分散风险
正确答案：D,
16.(单项选择题)(每题 1.00 分) 一般情况下，变动收益证券比固定收益证券（）。
A. 风险低，收益低
B. 风险高，收益低
C. 风险低，收益高
D. 风险高，收益高
正确答案：D,
17.(单项选择题)(每题 1.00 分) 我国的公司债券和企业债券的区别有（） Ⅰ发行主体的范围不同 Ⅱ发行方式以及发行的审核方式不同 Ⅲ担保要求不同 Ⅳ发行定价方式不同
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：D,
18.(单项选择题)(每题 1.00 分) 在金融市场上，（）是其顺利运行的可靠保障。
Ⅰ. 完善的法规制度
Ⅱ.完全有效市场
Ⅲ. 先进的交易手段
IV.高效的流动性
A. Ⅰ Ⅲ
B. Ⅰ Ⅱ
C. Ⅱ Ⅲ
D. Ⅱ Ⅳ
正确答案：A,
19.(单项选择题)(每题 1.00 分)
( )是以一篮子股票为基础资产的期权，代表性品种是交易所交易基金的期权。
A. 单只股票期权
B. 股票利率期权
C. 股票组合期权
D. 股票指数期权
正确答案：C,
20.(单项选择题)(每题 1.00 分) 关于证券委托中的网上委托，下列说法正确的是（）。
Ⅰ.网上委托是指证券公司通过互联网，向在本机构开户的投资者提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式
Ⅱ.互联网是指因特网或其他类似技术形式的通用性公共计算机通信网络，不包括证券公司租用公共通信设施建设的专门用于委托业务的电话拨号网或其他形式的计算机网络
Ⅲ.网上委托应遵循公开、公平、公正和诚实信用、安全高效的原则
Ⅳ.开展网上委托业务的证券公司禁止直接向客户提供计算机网洛及电话形式的资金转帐服务，禁止开展网上证券转托管业务
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案：A,
21.(单项选择题)(每题 1.00 分) 我国股份有限公司申请股票在上海证券交易所和深圳证券交易所主板上市份额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为（）以上
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