一、单选题(60*0.5分)
1、证券回购交易中，因代理而产生的一切风险须由( )负责。
A. 客户B.证券公司 C.结算公司 D.证券交易所
对的答案：B
2、目前，我国证券交易所的证券回购券种重要是 。
A. 国债 B. 股票 C. 可转换债券 D. 基金证券
对的答案：A
3、从回购期限来看，一般期限较短，最长不超过()。
A.半年 B.九个月 C.一年 D.十八个月
对的答案：C
4、从国际上来看，金融期货重要有三种。下面的( )不属于金融期货。
A.期权期货 B.外汇期货 C.利率期货 D.股票价格指数期货
对的答案：A
5、所谓证券市场的高风险重要就是指市场风险。因此，市场风险又称为证券交易的( )。
A.系统风险
B.非系统风险 C.基本风险 D.重要风险 对的答案：C
6、下列不属于非交易性过户的是________。
A. 因继承而发生的股权变更 B. 因财产分割而发生的股权变更
C. 因法院判决而发生的股权变更 D. 账户挂失转户
对的答案：D
7、假如证券公司在交易所的资金清算交收账户上结算头寸表现为借方余额，则其含义是________。
A. 证券公司透支 B. 证券公司有头寸余额
C. 证券公司自营业务产生收益 D. 证券公司自营业务产生亏损
对的答案：A
8、回购期满时，如以券融资方未按规定将资金划拨到位，其抵押的____________将用于平仓交割。
A. 债券 B. 标准券 C. 股票 D. 所有有价证券
对的答案：B
9、中国证监会对申请设立证券服务部的复审时间为申请文献送达日起()个工作日。
A.15 B.20 C.25 D.30
对的答案：D
10、证券营业部是证券公司全资附属的( )
A.法人机构 B.子公司 C.法人机构 D.视设立的手续而定
对的答案：C
11、根据中国证监会1996年颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》的规定，证券专营机构从事证券自营业务，其负债总额与净资产之比不得超过( )
A.5 B.8 C.10 D.12
对的答案：C
12、债券上市交易条件中，最为重要的是 。
A. 债券的发行额 B. 债券发行的合法性 C. 债券的信用等级
D. 债券的发行价格
对的答案：C
13、工作地的接地电阻应小于( )欧姆，防雷保护地的接地电阻应小于( )欧姆。
A.4 10 B.5 10 C.4 15 D.10 4
对的答案：A
14、在证券回购交易中，( )是被允许的行为。
A.租赁交易 B.将融得资金用于短期周转 C.借券交易 D.挪用别人证券交易
对的答案：B
15、 证券交易所会员应当设会员代表( )，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。2023年证券从业考试时间
A. 1名 B. 2名 C. 3名 D. 4名
对的答案：A
16、1999年财政部颁布的《证券公司财务制度》规定，证券公司可根据自营证券的总市价低于总成本的差额，按季提取和清算跌价准备，长期投资可按年末余额的()差额提取投资风险准备。
A.1% B.2% C.3% D.4%
对的答案：A
17、证券专营机构从事证券自营业务必须具有的条件是
A. 具有不低于1000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本。
B. 具有不低于2023万元人民币的净资产和不低于1500万元人民币的净资本。
C. 具有不低于2023万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本
D. 具有不低于1000万元人民币的净资产和不低于2023万元人民币的净资本
对的答案：C
18、根据中国证监会的有关规定，证券公司自营买入任一上市公司股票按当天收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的( )%。
A.5 B.10 C.15 D.20
对的答案：D
19、根据中国证监会的有关规定，为控制经营风险，证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于 。
A. 30% B. 40% C. 50% D. 60%
对的答案：C
20、假如某投资者在深圳证券交易所市场做国债回购交易，买入14天回购品种，届时这笔交易的回购价为100.23元,计算回购年收益率.
A.5% B.6% C.7% D.8%
对的答案：B
21、 我国证券市场的建立始于( )年。
A.1990 B.1990 C.1986 D.1984
对的答案：C
22、关于清算与交割、交收的联系，说法对的的是()。
A.从时间发生及运作的顺序来看，先交割、交收，后清算
B.从内容上看，清算与交割、交收都分为证券与价款两项
C.从解决方式来看，投资者由证券交易所代为清算、交割、交收
D.证券公司之间可以互相交割
对的答案：B
23、不属于风险监察内容的是
A.事先预警 B.实时监控 C.事后监查 D.信息反馈
对的答案：D
24、《刑法》第( )条规定，编造、传播影响证券交易的虚假信息，或伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场，情节严重的，将处以并追究刑事责任。
A.183 B.182 C.181 D.180
对的答案：C
25、上海证券交易所于1993年、深圳证券交易所于1994年分别开办了以________为重要品种的回购交易。
A. 股票 B. 基金 C. 国债 D. 利率
对的答案：C
26、 在基金募集期内的每个交易日的交易时间，上市开放式基金均在深圳证券交易所挂牌发售。上市开放式基金的募集沿用新股上网定价模式，但无( )环节。
A. 申购
B. 配号及中签 C. 结算 D. 登记
对的答案：B
27、买卖债券时，以不具有自然增长的票面利息的价格报价，但以全价价格作为最后清算交割价格。这种方式被称为 。
A. 全价交易 B. 净价交易 C. 差价交易 D. 市价交易
对的答案：B
28、当上市公司或其关联公司持有证券公司()以上股份时，该证券公司不得自营买卖该上市公司的股票。
A.5% B.10% C.15% D.20%
对的答案：B
29、在( )情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。
A.全价交易 B.市价交易 C.净价交易 D.买卖价交易
对的答案：C
30、 ( )的具体做法是以账户划转的方式在投资者或账户之间的转移，并相应更改股东名册或债权人名册。
A. 发行登记 B. 送股登记 C. 变更登记 D. 退出登记
对的答案：C
31、1998年终，我国颁布的《中华人民共和国证券法》规定，证券公司应从每年的()中提取交易风险准备金。
A.总利润 B.累计利润 C.税后利润 D.税前利润
对的答案：C
32、( )属于明文列示的证券经营机构操纵市场行为。
A.内幕人员运用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议别人买卖证券
B.证券业自律性组织作出对证券市场产生影响的虚假陈述
C.证券经营机构自营买卖持有其10%以上股份的上市公司或其关联公司的股票
D.以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间共同买进或卖出某一种证券
对的答案：D
33、证券经纪商对委托人的首要义务是________。
A. 为客户的一切交易保密 B. 坚持了解客户原则
C. 认真与客户签订证券买卖代理协议D. 严格按委托人的规定办理委托事务
对的答案：D
34、1998年终，我国颁布的《中华人民共和国证券法》规定，证券公司应从每年的__________中提取交易风险准备金。
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