***************************************************************************************试题说明
本套试题共包括1套试卷
答案和解析在每套试卷后
***************************************************************************************证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题模拟题及答案_第13套
1.[单选题]
赵某持有S公司1万股股票。2018年3月5日，S公司宣布每股发放现金股利0.5元；3月6日，钱某将赵某所持的S公司股票尽数买入；5月8日，钱某将该股票卖给孙某，孙某在5月10日又将股票转让给李某。已知5月10日为S公司除息除权日，那么最终能获得股息的人是（ ）。
A)赵某
B)钱某
C)孙某
D)李某
2.[单选题]
预先披露的招股说明书申报稿不能含有（ ）内容。
A)价格信息
B)发行人基本情况
C)经营情况
D)公司治理结构
3.[单选题]
金融从业资格证下列关于金融债券的说法中，有误的是（ ）。
A)金融债券能够较有效地解决银行等金融机构的资金来源不足和期限不匹配的矛盾
B)金融债券的资信通常高于其他非金融机构债券
C)金融债券违约风险相对较小，具有较高的安全性
D)金融债券的利率通常高于一般的企业债券
4.[单选题]
我国政策性银行不包括（ ）。
A)国家开发银行
B)中国进出口银行
C)中国农业发展银行
D)中国人民银行
5.[单选题]
金融市场通过金融资产交易实现货币资金在供给者和需求者之间的转移，促进有形资本形成，这是金融市场的（ ）功能。
A)资金融通
B)价格发现
C)风险管理
D)提供流动性
6.[单选题]
除权除息日通常为股权登记日之后的（ ）个工作日，本日之后（含本日）买入的股票不再享有本期股利。
A)1
B)2
C)3
D)4
7.[单选题]
交易所市场发行国债的分销时，下列说法正确的是（ ）。
A)在实际运作中，承销商可以选择场内挂牌分销或场外分销两种方式
B)证券交易所为同一期（次）国债向不同承销商提供同一承销代码
C)投资者通过交易所买入债券时，缴纳佣金
D)通过证券交易所交易后，国债不会自动过户到客户的账户内
8.[单选题]
股票可以通过依法转让而变现的特性是指股票的（ ）。
A)期限性
B)风险性
C)流动性
D)永久性
9.[单选题]
以下（ ）不属于证券公司信息报送与披露方面的监管要求。
A)信息报送制度
B)年报审计监管
C)季报审计监管
D)信息公开披露制度
10.[单选题]
1944年布雷顿森林会议后，（ ）成为世界金融中心。
A)伦敦
B)纽约
C)东京
D)华盛顿
11.[单选题]
中证指数有限公司是由（ ）
A)上海证券交易所出资成立
B)深圳证券交易所出资成立
C)上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资成立
D)上海证券交易所、深圳证券交易所和香港证券交易所共同出资成立
12.[单选题]
资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多。关于相关当事人在证券化过程中具有的重要作用说法正确的是（ ）。
A)资产证券化的发起人是资产证券化的起点，也是基础资产的买方
B)特殊目的机构是介于发起人和投资者之间的中介机构，是资产支持证券的真正发行人
C)可以证券化的资产都属于优质资产，发行前不需要经过评级机构的信用评级
D)受托人托管资产组合，并对资产项目产生的现金流进行保管，代表投资者行使职能
13.[单选题]
按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为（ ）
A)认购期权和认沽期权
B)欧式期权、美式期权和修正的美式期权
C)股票类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等
D)单只股票期权、股票组合期权和股价指数期权
14.[单选题]
资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种（ ）。
A)投资形式
B)负债形式
C)融资形式
D)资产形式
15.[单选题]
在（ ）下，只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进人登记结算系统参与结算业务。
A)分级结算制度
B)结算参与人制度
C)货银对付的交收制度
D)净额结算制度
16.[单选题]
下列做法中，不符合相关规定的是（ ）。
A)赵某是政府部门工作人员，申请开设了个人证券账户
B)张某在开设证券账户时，采用的是其身份证上的姓名
C)王某使用其妻子的名义开设了证券账户
D)中国证券登记结算有限责任公司为李某开立一码通账户和相应子账户
17.[单选题]
以下对实体经济与金融之间的相互关系的表述中，不完全合理的是（ ）。
A)实体经济发展水平和质量从根本上决定着金融发展水平和质量，实体经济发展不好，风险最后会集中反映在金融体系中
B)金融的健康发展可以促进经济增长
C)金融产品的创新和复杂化，使得实体经济和金融的界限日益分明
D)金融监管可以避免金融与实体经济发展的过分脱节
18.[单选题]
按照《公司法》规定，下列说法正确的是（ ）。
A)公司股本超过人民币4亿元的，向社会公开发行的股份比例为10%以上
B)公司股本超过人民币4亿元的，向社会公开发行的股份比例为20%以上
C)公司股本不超过人民币4亿元的，向社会公开发行的股份比例为30%以上
D)公司股本不超过人民币4亿元的，向社会公开发行的股份比例为10%以上
19.[单选题]
（ ）交易机制的特点是能够在交易过程中反映更多的市场价格信息。
A)定期交易
B)连续交易
C)指令驱动
D)报价驱动
20.[单选题]
下列关于国际债券的说法，有误的是（ ）。
A)国际债券筹集资金的来源比国内债券广泛
B)国际债券的发行规模一般都比较大
C)发行人筹集到的资金是一种可通用的自由外汇资金
D)到期不支付本息风险是国际债券的重要风险
21.[单选题]
按照权证的内在价值不同，可将权证分为（ ）。
A)股权类权证、债权类权证以及其他权证
B)认股权证和备兑权证
C)认购权证和认沽权证
D)平价权证、价内权证和价外权证
22.[单选题]
利用各国金融市场上利率差异与汇率差异进行套利活动而引起的短期资本流动是（ ）。
A)贸易资金的流动
B)套利性资金的流动
C)保值性资金的流动
D)投机性资金的流动
23.[单选题]
A公司的每股销售收入是5元，A公司的可比公司B公司的市销率为0.8，则A公司的股票价值为（ ）元
A)0.16
B)1
C)4
D)5
24.[单选题]
按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，股指期货合约的每日最大波动限制为（ ）。
A)上一交易日最高价的±10%
B)上一交易日结算价格的±10%
C)上一交易日最高价的±2%
D)上一交易日结算价格的±2%
25.[单选题]
股权类产品的衍生工具不包括（ ）。
A)股票期货
B)股票指数期权
C)金融互换
D)股票期权
26.[单选题]
现券交易也可以被称为债券的（ ），是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买入者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金。
A)回购交易
B)远期交易
C)即期交易
D)市场交易
27.[单选题]
下列对于证券公司合格境内机构投资者资格的认定不符合中国证监会规定的是（ ）
A)净资本不低于5亿元人民币
B)净资本与净资产比例不低于70%
C)经营集合资产管理计划业务达1年以上
D)在最近一个季度末资产管理规模不少于20亿元人民币或等值外汇资产
28.[单选题]
（ ）也被称为股本权证，一般由基础证券的发行人发行，行权时上市公司增发新股售予该权证的持有人。
A)认股权证
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