2023年证券从业之证券市场基本法律法规模考预测题库(夺冠系列)
单选题（共50题）
1、证券经纪业务合规风险的防范措施包括（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
【答案】 A
A.证券公司信息隔离墙制度，是指证券公司为控制内幕信息及未公开信息（统称“敏感信息”）的不当流动和使用而采取的一系列管理措施
B.证券公司应当将信息隔离墙制度纳入公司内部控制机制，采取有效措施，健全业务管理流程，加强对工作人员的培训和教育，对违规泄漏和使用敏感信息的行为进行责任追究
C.证券公司进行业务创新或协同开展业务合作，应当事先评估是否可能存在敏感信息不当流动和使用的风险，建立或完善信息隔离墙管理措施
D.证券公司无需定期评价信息隔离墙制度的有效性，不必随时调整和完善
【答案】 D
3、根据《证券公司合规管理实施指引》，合规管理的基本制度应当明确( )
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
【答案】 B
4、根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，证券公司开展各项业务，应当（ ）
A.规范管理、执行到位，坚持各方面利益均衡发展原则
B.控制风险，保障经营，坚持公司利益至上原则
C.合规经营，勤勉尽责，坚持客户利益至上原则
D.稳健经营，控制规模，坚持股东利益至上原则
【答案】 C
5、下列关于股票约定式购回相关规则的说法中，正确的有()。
A.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅲ.Ⅳ
【答案】 C
6、有限责任公司的成立时间为( )。
A.申请设立登记日期
B.营业执照签发日期
C.章程制定日期
D.足额缴纳出资额日期
【答案】 B
7、王先生想做证券投资，证券公司直接与王先生签订《证券投资合同》，然后交给其《证券投资风险揭示报告》，并告知其带回家研究。关于证券公司的做法，下列说法正确的是（）
。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】 A
8、根据《证券法》，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为（ ）。
A.①②④
B.①②③
C.②③④
D.①③④
金融从业资格证【答案】 B
9、(2019年真题)下列关于保荐代表人执业行为规范及应遵守的职业道德准则正确的有（）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 B
10、下列不属于证券公司全面风险管理体系的是（ ）。
A.可操作的管理制度
B.稳健的风险文化
C.健全的组织架构
D.有效的风险应对机制
【答案】 B
11、管理人应当自专项计划成立日（ ）个工作日内将设立情况报中国证券投资基金业协会备案。
A.3
B.5
C.7
D.10
【答案】 B
12、根据《公司法》中关于公司提供担保的规定，下列做法正确的是（ ）。
A.某公司高管张三未经董事会或股东会决议，直接以公司名义进行担保
B.公司章程规定担保总额为1000万元，高管张三以公司名义担保了1200万元
C.股东张三是A和B两家公司的股东，张三参加了A股东会中关于对B担保的表决
D.公司为计划公司股东张三担保，此事必须经股东会或者股东大会决议
【答案】 D
13、经营机构通过营业网点向普通投资行告知、警示的，应当全过程录音或者录像；通过互联网等非现场方式进行的，应当完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。下列情形中，要满足以上规定的有（ ）。
A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.②③④
【答案】 C
14、(2019年真题)保荐机构应当指定（）名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作。
A.1
B.2
C.4
D.3
【答案】 B
15、《期货交易管理条例》第六十六条规定，期货公司从事或者变相从事期货自营业务的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上（ ）倍以下的。
A.3
B.5
C.6
D.10
【答案】 A
16、证券公司、证券投资咨询机构以软件工具、终端设备等为载体提供建议的，下列说法不符合要求的是（ ）。
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