2024年证券从业资格考试题库
第一部分单选题(600题)
1、按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）承担全面风险管理的最终责任。
A.监事会
B.经理层
C.董事会
D.各业务部门、分支机构和子公司
【答案】：C
2、每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过（）家。
A.1
B.2
C.3
D.5
【答案】：A
3、编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场的，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上（）的。
A.三倍以下
B.五倍以下
C.十倍以下
D.二十倍以下
【答案】：C
4、保荐机构跟投方面，创业板同样设立了四档跟投比例，但不同于科创板的是，创业板仅对特定类型的企业试行保荐机构相关子公司跟
投制度。特定类型的企业不包括()
A.红筹企业
B.高价发行企业
C.持续盈利企业
D.特殊股权结构企业
【答案】：C
5、因证券发行品种及上市板块不同，持续督导的期间有所差异，具体规定有（）。
A.首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其1个完整会计年度
B.主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其2个完整会计年度
C.首次公开发行股票并在创业板、科创板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
D.创业板、科创板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
【答案】：D
6、下列机构投资者中，相对而言，投资方向受到较为严格限制的是（）。
A.证券投资基金
B.社保基金
C.企业年金
D.社会公益基金
【答案】：B
7、下列可以成为背信运用受托财产罪犯罪主体的是（）。
A.自然人
B.期货经纪公司
C.会计师事务所
D.律师事务所
【答案】：B
8、下列说法错误的是（）
A.经营机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并制定专门人员独立实施
B.经营机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项
C.经营机构从事证券投资顾问业务，可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用，也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用
D.经营机构从事证券投资顾问业务，可以以公司账户向客户收取证券投资顾问服务费用，也可以以个人名义向客户收取服务费用
【答案】：D
9、基金监管的意义在于维护证券市场的良好秩序，提高证券市场效率和保护（）的利益
A.基金服务机构
B.基金托管人
C.基金管理人
D.基金份额持有人
【答案】：D
10、下列不属于管理人职责的是（）。
A.对相关交易主体和基础资产进行全面的尽职调查，可聘请具有从事证券期货相关业务资格的会计师事务所、资产评估机构等相关中介机构出具专业意见
B.依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基
础资产
C.在专项计划存续期间，督促原始权益人以及为专项计划提供服务的有关机构，履行法律规定及合同约定的义务
D.按照约定及时将募集资金支付给原始权益人
【答案】：B
11、上市公司在1年内担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经（）通过。
A.出席会议的股东所持表决权的1/2以上
B.出席会议的股东所持表决权的2/3以上
C.全体股东所持表决权的1/2以上
D.全体股东所持表决权的1/2以上
【答案】：B
12、下列关于金融期货的说法中，错误的是（）。
A.金融期货是期货交易的一种
B.金融期货合约的基础工具是各种金融工具
C.与金融现货交易相比，金融期货的交易目的不同
D.金融期货交易的对象是某一具体形态的金融工具
【答案】：D
13、有限责任公司和股份有限公司的主要区别不包括（）。
A.有限责任公司中，股东以其f缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司中，股东对公司承担无限连带责任
B.股东人数上，有限责任公司设立时股东不得超过50人；股份有限公司股东人数无上限
C.股份流动性上，有限责任公司股份转让前须征求其他股东意见；股份有限公司的资本划分为等额股份，股份转让相对便捷、自由
D.股份有限公司可以公开发行股份募集资金；有限责任公司不可
【答案】：A
14、下列关于信息技术服务机构内部质量控制机制和禁止性要求的说法中，错误的是（）。
A.信息技术服务机构应当健全内部质量控制机制
B.信息技术服务机构应当不定期监测相关产品或服务
C.在提供服务过程中出现明显质量问题的，应当立即核实有关情况，采取必要的处理措施，明确修复完成时限，及时完成修复工作
D.信息技术服务机构为证券基金业务活动提供信息技术服务，不得在服务对象不知情的情况下，转委托第三方提供信息技术服务
【答案】：B
15、下列关于证券公司和恐怖融资风险管理的说法中正确的是（）。
A.证券公司应当不定期审查和不断优化和恐怖融资风险评估工作流程和指标体系
B.证券公司应当经董事会或者高级管理层批准，制定相应的风险管理政策
C.针对各类风险情形，均可以采取简化措施
D.在任何情况下，均可以与客户建立业务关系或者进行交易
【答案】：B
16、证券交易所的非会员理事由（）委派。
金融从业资格证
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.中国期货业协会
D.中国银行业协会
【答案】：A