一．单选部分
1.关于股票的交易，下列说法错误的是( )。［2010年5月真题］
A.股票交易必须在证券交易所中进行
B.股票在上市交易后，可以暂停上市交易
C.股票交易就是以股票为对象进行的流通转让活动
D.股票交易可以在证券交易所中进行，也可以在场外交易市场中进行
【答案】A
2.下列不属于金融衍生工具的有( )。［2009年5月真题］
A.股票
B.金融期权
C.金融期货
D.货币期货
【答案】A
3. 在我国，证券公司要取得交易席位，应向( )提出申请。［2010年3月真题］
A.证券登记结算机构
B.证券交易所
C.中国证监会
D.证券业协会
［答案］B
4. 具备会员资格条件的证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经( )批准后，可成为证券交易所的会员。［2010年3月真题］
A.理事会
B.会员大会
C.总经理
D.会员管理部门
［答案］A
5.在订单匹配原则方面，各国证券交易所普遍使用( )原则作为第一优先原则。［2010年5月真题］
A.数量优先
B.客户优先
C.价格优先
D.时间优先
［答案］C
6.我国沪、深证券交易所目前采用的报价方式是( )。［2009年5月真题］
A.口头报价
B.书面报价
C.电脑报价
D.人工报价
［答案］C
7.证券托管一般是指投资者将其持有的证券委托给( )保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。［2010年5月真题］
A.证券登记结算机构
B.证券公司
C.证券交易所
D.存管银行
［答案］B
8.国债在净价交易的情况下应计利息是根据( )按天计算的。［2010年5月真题］
A.同业拆借利率
B.银行利率
C.市场利率
D.票面利率
［答案］D
9.根据我国现行有关制度的规定，过户费属于( )的收入。［2010年5月真题］
A.国家税收部门
B.证券公司
C.中国结算公司
D.证券交易所
［答案］C
10.中小企业板上市公司出现( )情形时，深圳证券交易所将终止其股票交易。［2010年5月真题］
A.因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的，在其后120个交易日内的累计成交量低于300万股
B.因成交量低于规定标准而暂停上市的，在其后120个交易日内的累计成交量低于300万股
C.连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股
D.因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的，在其后150个交易日内的累计成交量低于300万股
［答案］A
11.根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，基金大宗交易单笔买卖的申报最低限额为
( )。［2010年3月真题］
A.数量不低于10万份，或交易金额不低于100万元人民币
B.数量不低于60万份，或交易金额不低于500万元人民币
C.数量不低于300万份，或交易金额不低于100万元人民币
D.数量不低于300万份，或交易金额不低于300万元人民币
［答案］D
12.上海证券交易所规定，首次上市股票上市首日，其即时行情显示的前收盘价格为其( )。［2010年5月真题］
A.集合竞价
B.发行价
C.主承销商计算出的开盘参考价
D.发行人计算出的开盘参考价
［答案］B
13.上海证券交易所和深圳证券交易所( )要发布包括证券交易即时行情、股价指数等交易信息。［2010年3月真题］
A.每旬
B.每周
C.每个交易日
D.每月
［答案］C
14.为证券公司客户提供咨询服务的人员必须具备( )。［2010年3月真题］
A.发行承销资格
B.执业律师资格
C.注册会计师资格
D.投资咨询业务资格
［答案］D
15.下列各项中，属于证券经纪业务管理风险的有( )。［2010年5月真题］
A.违反规定为客户开立账户
B.客户开户时，审核证件、资料不严而导致的风险
C.证券公司电脑设备发生技术故障，导致行情中断
D.将客户的资金账户提供给他人使用
［答案］B
16.股份有限公司在证券交易所做出股票终止上市决定时，未依法确定代办机构的，由( )指定临时代办机构。［2010年5月真题］
A.证券业协会
B.证券交易所
C.上市公司协会
D.中国证监会
［答案］B
17.根据《证券法》规定，从事证券自营业务的证券公司，其注册资本最低限额应达到( )元人民币。［2010年5月真题］
A.1亿
B.5亿
C.0.5亿
D.10亿
［答案］A
18.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要材料应至少妥善保存( )年。［2010年3月真题］
A.3
B.5
C.20
D.10
［答案］C
19.证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单位开立证券账户和资金账户，其中证券账户名称应当是( )。［2010年5月真题］
C.证券交易所
D.存管银行
［答案］B
8.国债在净价交易的情况下应计利息是根据( )按天计算的。［2010年5月真题］
A.同业拆借利率
B.银行利率
C.市场利率
D.票面利率
［答案］D
9.根据我国现行有关制度的规定，过户费属于( )的收入。［2010年5月真题］
A.国家税收部门
B.证券公司
C.中国结算公司
D.证券交易所
［答案］C
10.中小企业板上市公司出现( )情形时，深圳证券交易所将终止其股票交易。［2010年5月真题］
A.因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的，在其后120个交易日内的累计成交量低于300万股
B.因成交量低于规定标准而暂停上市的，在其后120个交易日内的累计成交量低于300万股
C.连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低
于300万股
D.因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的，在其后150个交易日内的累计成交量低于300万股
［答案］A
11.根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，基金大宗交易单笔买卖的申报最低限额为
( )。［2010年3月真题］
A.数量不低于10万份，或交易金额不低于100万元人民币
B.数量不低于60万份，或交易金额不低于500万元人民币
C.数量不低于300万份，或交易金额不低于100万元人民币
D.数量不低于300万份，或交易金额不低于300万元人民币
［答案］D
12.上海证券交易所规定，首次上市股票上市首日，其即时行情显示的前收盘价格为其( )。［2010年5月真题］
A.集合竞价
B.发行价
C.主承销商计算出的开盘参考价
D.发行人计算出的开盘参考价
［答案］B
13.上海证券交易所和深圳证券交易所( )要发布包括证券交易即时行情、股价指数等交易信息。［2010年3月真题］
A.每旬
B.每周
C.每个交易日
金融从业资格证D.每月
［答案］C
14.为证券公司客户提供咨询服务的人员必须具备(
A.发行承销资格
B.执业律师资格
C.注册会计师资格
D.投资咨询业务资格［答案］D
15.下列各项中，属于证券经纪业务管理风险的有(
A.违反规定为客户开立账户
B.客户开户时，审核证件、资料不严而导致的风险
C.证券公司电脑设备发生技术故障，导致行情中断)。［2010年3月真题］)。［2010年5月真题］