***************************************************************************************试题说明
本套试题共包括1套试卷
答案和解析在每套试卷后
证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题模拟题及答案_第02套(98题)
***************************************************************************************证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题模拟题及答案_第02套
1.[单选题]
下列（ ）主板上市公司一定无法实现股票增发。
A)甲公司36个月内受到证券交易所的公开谴责
B)乙公司最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均为6%
C)丙公司为生产制造型企业，持有一笔占公司总资产51%的可供出售金融资产
D)丁公司公告招股意向书前20个交易日股票均价为25元/股，其增发股票的发行价格为26元/股
2.[单选题]
公司债券可申请一次核准、分期发行。首期发行数量应当不少于发行总量的（ ），剩余各期发行的数量由公司自行确定，每期发行完毕后5个工作日内报中国证监会备案。
A)30%
B)40%
C)50%
D)60%
3.[单选题]
国务院证券监督管理机构由（ ）组成。
A)中国证券监督管理委员会和中国银行监督管理委员会及其派出机构
B)中国银行监督管理委员会及其派出机构
C)中国证券监督管理委员会及其派出机构
D)中国证券监督管理委员会和证券交易所
4.[单选题]
全国社会保障基金理事会投资运行全国社会保障基金，应当坚持的原则不包括（ ）。
A)谨慎性
B)安全性
C)收益性
D)长期性
5.[单选题]
企业年金基金按照规定不得直接投资于权证，但因投资股票、分离交易可转换债等投资品种而衍生获得的权证，应当在权证上市交易之日起（ ）个交易日内卖出。
A)5
B)10
C)15
D)20
6.[单选题]
2011年1月1日，中国人民银行发行1年期零息债券，每张面值为100元人民币，年贴现率为4%。则在2011年6月30日，其理论价格为（ ）元。
A)94.89
B)95.13
C)96.15
D)99.04
7.[单选题]
股票属于（ ）类型的证券。
A)物权证券
B)债权证券
C)证权证券
D)权证证券
8.[单选题]
地方政府专项债券收支纳入（ ）
A)特别预算管理
B)-般公共预算管理
C)政府性基金预算管理
D)其他预算管理
9.[单选题]
债券的（ ）是指债券持有人的收益相对稳定，不随发行者经营收益的变动而变动，并且可按期收回本金。
A)偿还性
B)流动性
C)安全性
D)收益性
10.[单选题]
证券公司将自由资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（ ）的，无须取得证券自营业务资格。
A)80%
B)60%
C)50%
D)30%
（ ）被视为无风险证券，相对应的证券收益率被称为无风险利率的证券。
A)地方政府债券
B)金融债券
C)企业债券
D)中央政府债券
12.[单选题]
资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种（ ）。
A)投资形式
B)负债形式
C)融资形式
D)资产形式
13.[单选题]
下列关于可续期企业债券的说法，有误的是（ ）。
A)理论上可不断续期永续存在
B)计息周期一般在5到10年
C)具有期限超长、主动赎回、可充当资本金等诸多优势
D)发改委并未对该类债券制定专门的规定
14.[单选题]
上海证券交易所于（ ）年11月12日批准成立。
A)1990
B)1991
C)1992
D)1993
15.[单选题]
境内上市外资股又被称为（ ）。
A)“B股”
B)“A股”
C)“H股”
D)“S股”
16.[单选题]
债券种类很多，依据不同的标准会有不同的分类。其中，债券按付息方式分类，可以分为（ ）
A)政府债券、金融债券和公司债券
B)零息债券、附息债券和息票累积债券
C)实物债券、凭证式债券和记账式债券
D)短期债券、中期债券和长期债券
下列对证券市场融资描述错误的是（ ）。
A)证券市场融资是一种直接融资
B)投资者与发行人的股权或债券关系凝结在最初的投资者和发行人之间
C)单个融资主体很难凭借自身力量完成证券发行、交易、清算等事宜
D)证券市场融资是由众多资金交易者通过对有价证券的公开自有竞价买卖来实现
18.[单选题]
期限在1年以上的资金的跨国流动是（ ）。
A)贸易资金的流动
B)套利性资金的流动
C)国际长期资金流动
D)保值性资金的流动
19.[单选题]
人们为了比较精确地度量风险，引入（ ）。
A)名义值法
B)敏感性分析方法
C)波动性测量
D)敏感性和波动性测量
20.[单选题]
下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是（ ）。①证券公司开展融资融券业务，须经过中国证监会批准②证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以电子方式予以记载、保存③证券公司向客户融资、融券
，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金不可以证券充抵④证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例
A)②③
B)②④
C)③④
D)②③④
21.[单选题]
常见的间接融资方式有（ ）。①银行信用融资②消费信用融资③租赁融资④商业信用融资
A)①②③
B)①②④
C)②③④
D)①③④
22.[单选题]
金融期货的交易制度主要包括（ ）。①集中交易制度②大户报告制度③限仓制度④每日价格波动限
制及断路器规则
A)①②③
B)①②③④
C)①②④
D)②③④
金融从业资格证
23.[单选题]
（ ）属于基金资产承担的费用。①基金份额持有人大会费用②基金管理费③基金转换费④基金托管费
A)①②③
B)①③④
C)①②④
D)②③④
24.[单选题]
证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户的（ ），并以书面和电子方式予以记载、保存。①身份②财产与收入状况③证券投资经验④风险偏好
A)①②
B)①②③
C)①②④
D)①②③④
25.[单选题]
弥补赤字的手段有（ ）①举借国债②增加税收③向中央银行借款④动用历年结余
A)①②③
B)①②④
C)②③④
D)①②③④
26.[单选题]
可能影响上市公司未来收益，引起股票内在价值变化的因素包括（ ）。①经济形势的变化②宏观政策的调整③账面价值的变化④供求关系的变化
A)①②③
B)②③④
C)①③④
D)①②④
27.[单选题]
商业银行债券包括（ ）。①证券公司债券②商业银行普通债券③财务公司债券④资本补充债券
A)①②
B)①③
C)②④