2019年证券从业资格证考试法律法规专项练习题
(1) 自前次披露之日起超过( )个月的，投资者及其一致行动人应当按照信息披露的有关规定编制权益变动报告书，履行报告、公告义务。
A: 1
B: 3
C: 6
D: 8
答案:C
解析:
自前次披露之日起超过6个月的，投资者及其一致行动人应当按照信息披露的有关规定编制权益变动报告书，履行报告、公告义务。
(2) 收购方通过与目标公司的股票持有人达成收购协议的方式进行收购是指( )。
A: 要约收购
B: 协议收购
C: 股权收购
D: 杠杆收购
答案:B
解析:
广义的上市公司收购，除要约收购以外，还包括协议收购，即收购方通过与目标公司的股票持有人达成收购协议的方式进行收购。
(3) 限定性集合资产管理计划的资产投资方向不包括( )。
A: 国家重点建设债券
B: 股票型证券投资基金
C: 在证券交易所上市的企业债券
D: 国债
答案:B
解析:
限定性集合资产管理计划的资产应当主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。
金融从业资格证
(4) 发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以( )万元以上( )万元以下的。
A: 20;50
B: 20;60
C: 30;50
D: 30;60
答案:D
解析:
发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以30万元以上60万元以下的：已经发行证券的，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的。
(5) 下列关于一致行动人的规定，错误的是( )。
A: 投资者及其一致行动人在一个上市公司中拥有的权益应当合并计算
B: 一致行动人应当分别计算其所持有的股份
C: 投资者计算其所持有的股份，应当包括登记在其名下的股份
D: 投资者计算其所持有的股份包括登记在其一致行动人名下的股份