2023年证券从业题库
第一部分单选题(300题)
1、证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以()的。
A.1万元以上3万元以下
B.1万元以上5万元以下
C.3万元以上10万元以下
D.5万元以上10万元以下
【答案】：C
2、经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构应该确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者，若是，业务人员应（）。
A.进行书面风险示警后，向其销售相关产品或提供相关服务
B.拒绝向其销售或提供高于其风险承受能力的产品或服务
C.直接向其销售相关产品或提供相关服务
D.不予理睬
【答案】：B
3、下列关于证券公司董事会、监事会、经理人员等各层级的内部控制职责的说法正确的是（）
A.董事会负责对经理人员履行职责的情况进行监督，并对督促检查不力等情况承担相应责任
B.经理人员负责建立健全责任明确、程序清晰的组织结构，对内部控制不力及不及时纠正内部控制缺陷等承担相应责任
C.监事会负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任
D.经理人员负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性
负最终责任
【答案】：B
4、证券交易内幕信息的知情人不包括()。
A.发行人的董事
B.持有公司3%以上股份的股东
C.公司的实际控制人
D.保荐人
【答案】：B
5、以下不属于国务院金融稳定发展委员会重点关注的问题的是（）。
A.影子银行
B.互联网金融
C.反资金监测
D.资产管理行业
【答案】：C
6、下列关于风险偏好的说法，错误的是（）
A.风险偏好是战术性的，通常以定量描述为主
B.风险偏好是企业在追求战略和业务目标过程中对风险的态度
C.风险偏好也称为“风险胃口”
D.风险偏好是企业为了增加每一分盈利愿意多承担多少风险
【答案】：A
7、区域性股权市场实行的制度是（）。
A.投资者制度
B.准入制度
C.核定制度
D.合格投资者制度
【答案】：D
8、关于债券的票面价值，下列说法中正确的是（）。
A.在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额
B.票面金额定得较小，发行成本也就较小
C.票面金额定得较大，有利于小额投资者购买
D.债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑
【答案】：D
9、如果外汇汇率上升，则外币债权人（）、外币债务人（）。
A.受损失盈利
B.盈利受损失
C.受损失受损失
D.盈利盈利
【答案】：B
10、资信评级机构申请证券评级业务，其具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员应当不少于（）人。
A.5
B.10
C.20
D.30
【答案】：B
11、中国外汇交易中心于2007年4月6日推出（）。
A.外汇掉期业务
B.利率互换交易
C.债券远期交易
D.利率掉期交易
【答案】：B
12、非公开募集基金合格投资者的单位和个人应满足的条件，下列不符合的是（）
A.具备相应风险识别能力和风险承担能力
B.达到规定财产规模或者收入水平
C.基金份额认购金额不低于规定限额
D.最近一年末净资产不低于800万元的法人单位
【答案】：D
13、有关私募债券的发行对象，说法有误的是（）。
A.私募公司债的发行对象为合格投资者
B.私募债券可以采取公开制度向合格投资者发行债券
C.私募公司债每次发行对象不得超过200人
金融从业资格证D.私募债券募集对象为有限数量的专业投资机构
【答案】：B
14、关于证券公司的股东、控股股东、实际控制人不得开展业务竞争的描述中，正确的是（）。
A.控股占比5％以下的小股东可以开展同业竞争
B.控股股东的关联方有义务采取有效措施防止与其所控制的证券公司发生业务竞争
C.控股股东应当采取有效措施监控是否有其他控股股东损害公司利益的行为
D.证券公司控股其他证券公司的，可以损害所控股的证券公司的利益【答案】：B
15、名下金融资产不低于人民币（）的个人投资者，为《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者。
A.2000万元
B.1000万元
C.500万元
D.300万元
【答案】：D
16、公司公开发行债券要求最近（）年平均可分配利润足以支付公司债券l年的利息。?
A.1
B.2
C.3
D.5
【答案】：C
17、当一般利率水平的变化引起不同种类的金融工具的利率发生程度不等的变动时，利率就会面临着（）。
A.基准风险
B.收益率曲线风险
C.期权风险
D.重新定价风险
【答案】：A