证券从业资格模拟考试试题汇总
  证券从业资格模拟考试试题 1
    1.证券公司申请设立集合资产管理计划，应当向中国证监会提交的材料包括但不限于( )。
    A.计划说明书
    B.集合资产管理合同文本
    C.推广方案及推广代理协议
    D.盈利预测报告
    2.从基本原理上说，证券经纪业务可分为( )两种。
    A.柜台代理买卖
    B.证券登记结算公司代理买卖
    C.证券交易所代理买卖
    D.证券承销代理买卖
    3. 关于委托指令及其有效期，以下说法正确的有( )
    A.委托有效期满，委托指令失效
    B.委托有效期可以分为当日有效与约定日有效
    C.委托指令部分成交后，委托指令失效
    D.我国现行的委托期限为当日有效
    4.对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取的措施包括( )。
    A.书面警示
    B.口头警示
    C.约见谈话
    D.限制相关证券账户交易
    5.作为融资买入或融券卖出的标的股票应当符合的条件有( )。
    A.在交易所上市交易满6个月
    B.融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股
    C.股东人数不少于4000人
    D.近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的25%
    6.在自然人证券账户注册申请表中，应该准确填写的内容包括( )等。
    A.身份证号码
    B.联系人地址
    C.个人姓名
    D.职业
    7.上海证券交易所债券质押式回购的主要品种有( )。
    A.3天
    B.7天
    C.28天
    D.91天
    证券从业资格模拟考试试题 2
    单项选择题
    1、 下面关于上海证券交易所的股价指数中样本指数类的阐述，错误的是（ ）。
    A．上海证券交易所的股价指数中样本指数类主要包括上证成分股指数和上证50指数
    B．上证50指数根据流通市值、成交金额对股票进行综合排名，从上证180指数样本中挑选上海证券市场规模大、流动性好的最具代表性的50只股票组成样本股，以便综合反映上海证券市场最具市场影响力的一批龙头企业的整体状况
    C．上证成分股指数采用派许加权综合价格指数公式计算，以样本股的调整股本数为权数，并采用流通股本占总股本比例分级靠档加权计算方法
    D．上证成分股指数简称上证180指数，是上海证券交易所对上证50指数进行调整和更名产生的指数
    2、 根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，股票基金应有60％以上的资产投资于股票。（ ）
    3、 加快资本市场对外开放是我国深化国有企业改革和加快推进金融体制改革的现实要求。（ ）
    4、 欧洲债券在发行法律方面（ ）。
    A．受发行所在国有关法规管制和约束
    B．须经发行地官方主管机构批准
    C．受货币发行国有关法规管制和约束
    D．不受货币发行国有关法规管制和约束，不需经发行地官方主管机构批准
    5、 作为无盈利、无股息原则的一个例外的股息形式是（ ）。
    A．股票股息
    B．负债股息
    C．财产股息
    D．建业股息
    6、对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日（ ）起做出。
    A．1个月内
    B．3个月内
    C．6个月内
    D．9个月内
    多项选择题
    7、 上海证券交易所、深圳证券交易所的价格决定采取的方式有（ ）。
    A．随机竞价
    B．连续竞价
    C．集合竞价
    D．协议定价
    8、 证券公司经营（ ）以及其他证券业务中的任何两项，注册资本最低限额为人民币5亿元。
    A．证券承销与保荐
    B．证券自营
金融从业资格证    C．证券资产管理
    D．证券经纪
    9、 金融衍生工具按交易场所分类，包括（ ）。
    A．信用衍生工具
    B．利率衍生工具
    C．OTC交易的衍生工具
    D．交易所交易的衍生工具
    10、 公司公积金的来源有（ ）。
    A．股票溢价发行超过股票面值的溢价部分
    B．法定公积金和任意公积金
    C．资产重估增值部分
    D．公司从外部取得的赠与资产
    证券从业资格模拟考试试题 3
    1、证券是各类记载并代表一定权益的------。
    A 书面凭证 B 法律凭证
    C 收入凭证 D 资本凭证
    2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的------划分的。
    A 交易的对象 B 交易的性质
    C 交易的期限 D 交易的时间
    3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的'买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是------。
    A 场外交易市场 B 有形市场
    C 第三市场 D 第四市场
    4、1602 年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在------。
    A 纽约 B 伦敦
    C 巴黎 D 阿姆斯特丹
    5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918 年夏天成立的------。
    A 上海证券交易所 B 上海众业公所
    C 上海华商证券交易所 D 北平证券交易所
    6、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展------。
    A 始终是审批制 B 由审批制到核准制
    C 始终是核准制 D 由核准制到审批制
    7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了------，对股票发行进行复审。
    A 股票发行审核委员会 B 证券业协会
    C 交易所监督部 D 证券登记机构