一、单选题每题0.5分共30分以下备选答案中只有一项最符合题目要求不选、错选均不得分.
A交易商当日买入(de)固定收益证券当日可以卖出
B当日被待交收处理(de)固定收益证券当日可以卖出
C一级交易商履行做市义务(de)可在交易所规定(de)额度内申报卖出固定收益证券
D交易申报卖出固定收益证券(de)数量不得超过其证券帐户内可交易余额
A证券公司 B资产托管机构 C证券登记结算机构 D证券交易所
3. 在证券经纪业务中证券经纪商进行含有自营业务(de)委托申报时(de)原则是( ).
A时间优先、客户优先 B时间优先、价格优先
C价格优先、时间优先 D价格优先、客户优先
4. 以盈利为目(de)并以自有资金和账户买卖有价证券(de)行为是证券公司(de)( ).
A投资银行业务 B经纪业务 C资产管理业务 D自营业务
5. 客户申请开展融资融券业务时向证券公司营业部提交(de)相关材料中不包括( ).
A客户具有支配权(de)资产证明 B住址证明
C已在营业部开立(de)客户信用证券帐户 D融资融券担保品证明
6. 深圳证券交易所证券投资基金(de)过户费为( ).
A 0 B成交金额(de)1.5‰ C成交金额(de)1‰ D成交金额(de)0.5‰
7. 在证券经纪业务中证券经纪商对( )不负保密义务.
A客户买卖股票(de)原因和依据 B客户股东账户中(de)库存证券种类
C客户股东账户中(de)库存证券数量 D客户资金账户中(de)资金余额
8. 上海证券交易所规定首次上市股票上市首日其即时行情显示(de)前收盘价格为其( ).
A发行人计算(de)开盘参考价 B主承销商计算出(de)开盘参考价
C发行价 D集合竞价
9. 根据有关规定上市公司披露定期报告临时公告例行停牌后从当日( )起恢复交易.
A1100 B1030 C1300 D1000
10. 根据深圳证券交易所交易规则规定在其接受(de)市价申报类型中对手方最优价格申报是指( ).
A以对手方价格为成交价格如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完
全成交(de)则依次成交否则申报全部自动撤销.
B以对手方价格为成交价格如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方最优5个价位(de)申报队列依次成交
未成交部分自动撤销.
C以申报进入交易主机时集中申报簿中对手方队列(de)最优价格为其申报价格
D以对手价格为成交价格与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交未成交部分自动撤销.
11. 沪深证券交易所证券投资基金(de)佣金收取标准为不得高于成交金额(de)( ).
A3‰ B2.5‰ C2‰ D2.8‰
12. 中国证监会及其派出机构依法对证券公司(de)经纪业务进行监督检查对违反有关规定(de)证券公司进行处罚.中国
证监会或其派出机构对证券公司(de)处罚措施中不包括( ).
A撤销证券公司证券营业许可证 B暂停从事证券业务 C记过 D
13. 上海证券交易所于( )正式开业.
A1991年7月 B1991年2月 C1990年11月 D1990年12月
14. 以下尚未公开(de)信息中( )不属于内幕信息.
A上市公司发生重大债务 B上市公司收购(de)有关方案
C上市公司25(de)监事发生变动 D上市公司申请破产(de)决定
15. 在国外新股竞价发行是指一种由多个承销机构通过指标竞争确定证券发行价格并在取得承销权后向投资者推销证券(de)发行方式也可以称为( ).
A分销购买方式 B包销购买方式 C承销购买方式 D招标购买方式
16. 2002年发布(de)全国银行间债券市场债券交易规则规定全国银行间债券市场回购期限最短为( )最长为( ).
A7天 4个月 B1天 4个月 C1天 1年 D7天 1年
17. 全国银行间债券市场回购期限( ).
A不含首次交收日不含到期交收日 B不含首次交收日含到期交收日
C含首次交收日不含到期交收日 D含首次交收日含到期交收日
18.中小企业板上市公司出现( )情形时深圳证券交易所将终止其股票交易.
A因成交量低于规定标准而被暂停上市(de)在其后120个交易日内(de)累计成交量低于3000万股
B因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示(de)在其后180个交易日内(de)累计成交量低于300万股
C因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示(de)在其后120个交易日内(de)累计成交量低于300万股
D连续120个交易日内公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现(de)累计成交量低于300万股
19. 中国结算公司深圳分公司对于采用现金结算方式行权(de)权证在( )对到期日未行权(de)价内权证进行自动行权
处理.金融从业资格证
A权证到期日前1个工作日内 B权证到期后(de)1个工作日内
C权证到期后(de)3个工作日内 D权证到期日
20. 执照规定证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易(de)成交申报进行成交确认(de)时间为( ).
A正常交易日1500-1530 B正常交易日1300-1500 C正常交易日1457-1500 D正常交易日1500-1515
21. 在我国根据市场情况有权调整大宗交易最低限额(de)是( ).
A证券登记结算公司 B证券交易所 C证券业协会 D中国证监会
22. 证券是用来证明( )有权取得相应权益(de)凭证.
A证券发行人 B证券承销商 C证券持有人 D证券托管人
23. 信用交易是指投资者通过交付保证金取得( )信用而进行(de)交易.
A证券交易所 B经纪人 C证券登记结算公司 D投资者保护基金
24. 在融资融券业务(de)清算与交收中 投资者信用证券账户(de)明细数据由( )负责维护.
A存管银行 B登记结算公司 C证券交易所 D证券公司
25. 新中国证券交易市场(de)建立始于( ).
A1988年 B1986年 C1990年 D1992年
26. 证券公司与客户(de)关系必须是“一对一”(de)客户资产管理业务是( ).
A定向资产管理业务 B限定性集合资产管理计划 C非定性集合资产管理计划 D专项资产管理业务
27. 股份报价转让试点业务中 每笔委托股份数量一般为( )以上.
A5万股 B3万股 C2万股 D1万股
28. 在债券回购业务结算中 结算参与人因故导致质押券欠库(de) 融资方结算参与人在次一交易日未补充提交或补充申报提交质押后相关证券账户仍发生质押欠库(de) 从该交易日起含节假日 向该融资方结算参与人收取违约金.违约金(de)计算公式为( ).
A违约金质押券欠库量×1‰ B违约金质押券欠库量×违约天数
C违约金质押券欠库量等额金额×1‰ D违约金质押券欠库量等额金额×违约天数×违约金比例
29. 证券公司应当在每一月份结束后( )内 向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融
券业务客户(de)开户数量.
A7日 B5日 C10日 D3日
30. 某股票派息 每10股(de)现金红利为1.10元 除息日前收盘价为10元 其除息报价是( ).
A9.89元 B11.10元 C8.90元 D10.11元
根据上海证券交易所大宗交易实施细则(de)规定 A股大宗交易单笔买卖最低限额为( ).
A数量不低于10万股 或者交易金额不低于100万元人民币 B交易金额不低于500万元人民币
C数量不低于50万股 或者交易金额不低于300万元人民币 D交易金额不低于100万元人民币
31. ETF是一种( ).
A保本型基金 B债券型基金 C货币型基金 D指数型基金
32. 上海证券交易所某国债面值100元 回购年收益率为2 回购天数为91天 不考虑手续费 回购价为( ).
A100.70 B100.60 C100.50 D100.40
33. ( )指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示(de)申报数量.
A虚拟未匹配量 B虚拟匹配剩余量 C虚拟匹配量 D虚拟开盘参考价格
34. 在做市商市场证券交易(de)买价由( )给出证券交易(de)卖价由( )报出.
A做市商 投资者 B做市商 做市商 C投资者 投资者 D投资者 做市商
35. 根据深圳证券交易所资金申购上网定价公开发行股票实施办法和上海证券交易所沪市股票上网发行资金申
购实施办法(de)规定( )应当向负责申购资金验资(de)会计师事务所支付验资费用.
A发行人 B主承销商 C证券经营结算公司 D证券交易所
36. 下列各项费用中不属于投资者在委托买卖证券时缴纳(de)交易费用是( ).
A证券结算风险基金 B委托手续费 C过户费 D印花税
37. 在下列各项委托方式中投资者采用( )时身份确认可不由密码控制.
A转委托 B自助委托 C自动委托 D网上委托
38. 下列各项中不属于委托指令(de)基本要素(de)是( ).
A委托方式 B委托价格 C证券品种 D证券账号
39. 下列( )属于内幕交易行为.
A证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券
B发行人在招股说明书中做虚假陈述
C发行人向他人透露涉及公司财务(de)尚未公开(de)消息使他人利用该信息进行交易
D证券公司将自营业务与代理业务混合操作
40. 股份有限公司申请股票上市应当符合(de)条件包括( ).
A公司股本总额不少于人民币三千万元 B千人千股 C三年连续盈利
D公开发行(de)股份达到公司股份总数(de)百分之十以上
41. 按照上海证券交易所(de)现行规定债券质押式回购(de)最小申报单位为( ).
A100手 B10手 C1000手 D1手
42. 一般来说信用等级最高(de)债券是( ).
A可转换债券 B公司债券 C政府债券 D金融债券
43. 根据上海证券交易所国债买断式回购交易实施细则(de)规定回购到期如单方违约违约方(de)履约金交( )所有.
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