第1题 【单选】
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金融市场是要素市场的一种，是以（  ）为对象而形成的供求关系和交易机制的总和。
A . 金融资产
B . 金融负债
C . 股票
D . 债券
第2题 【单选】
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下列选项中，标志着股票市场正式运作开始的事件是（  ）。
A . 1922年，国务院证券管理委员会和中国证券监督管理委员会的成立
B . 资本市场的初步建立
C . 2004年，中国银行业监督管理委员会的成立
D . 上海证券交易所和深圳证券交易所的开业
第3题 【单选】
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股票的收益主要有两类，下列收益不包括在内的是（  ）。
A . 股息
B . 红利
C . 资本利得
D . 表决权
第4题 【单选】
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全国中小企业股份转让系统又称（  ）。
A . 新三板
B . 二板市场
C . 创业板
D . 中小企业板
第5题 【单选】
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在我国，政府机构类投资者参与证券投资的主要目的通常不包括（  ）。
A . 调剂资金余缺
B . 实施宏观调控
C . 谋求高盈利
D . 实行特定的产业政策
第6题 【单选】
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按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，会计师事务所申请证券资格的，会计师事务所注册会计师不少于200人，其中最近5年持有注册书且连续执业的不少于（  ）人，且每一注册会计师的年龄均不超过（  ）周岁。
A . 120；65
B . 120；60
C . 100；65
D . 100；60
第7题 【单选】
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下列不属于影响股票投资价值外部因素的是（  ）。
A . 宏观经济因素
B . 行业因素
C . 市场利率因素
D . 市场因素
第8题 【单选】
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关于货币的时间价值，以下表述正确的是（  ）。
中国注册金融分析师
A . 货币的时间价值等同于存款利息
B . 货币的时间价值指货币随着时间的推移而发生的增值
C . 货币时间价值就是现金流量
D . 金额相等的货币持有的时间长度相同则增值量也相同
第9题 【单选】
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（  ）是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
A . 证券投资咨询
B . 期货投资咨询
C . 证券、期货投资
D . 证券、期货投资咨询
第10题 【单选】
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金融市场通过金融资产交易实现货币资金在供给者和需求者之间的转移，促进有形资本形成，这是金融市场的（  ）功能。
A . 资金融通
B . 价格发现
C . 风险管理
D . 提供流动性
第11题 【单选】
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下列说法中，错误的是（  ）。
A . 夏普比率数值越大，表示单位总风险下超额收益率越高
B . 在风险偏好一定的情况下，较大的特雷诺比率值对应的投资组合对投资者的吸引力更大
C . 当詹森α>0，说明基金表现要弱于市场指教表现
D . 信息比率越大，说明该基金在同样的跟踪误差水平上能获得更大的超额收益，或者在同样的超额收益水平下跟踪误差更小
第12题 【单选】
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不属于基金资产承担的费用是（  ）。
A . 基金运作费
B . 基金管理费
C . 基金发行费
D . 基金托管费
第13题 【单选】
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在美国住房抵押贷款中，次级贷款的对象为（  ）。
A . 信用分数较差的个人
B . 信用分数较差的机构
C . 信用分数较好的个人
D . 信用分数较好的机构
第14题 【单选】
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下列关于开放式基金份额转换的说法中，错误的是（  ）。
A . 投资者采用“份额转换”的原则提交基金转换申请
B . 基金须为同一家基金管理人管理的、在同一注册登记人处注册登记的基金
C . 基金为另一家基金管理人管理的、在不同注册登记人处注册登记的基金
D . 基金份额转换常常会收取一定的转换费用
第15题 【单选】
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融券保证金比例是指客户融券卖出时支付的保证金与融券交易金额的比例，计算公式为（  ）。
A . 融券保证金比例=保证金/（卖出证券数×卖出价格）×100%
B . 融券保证金比例=保证金/（融券卖出证券数量×卖出价格）×100%
C . 融券保证金比例=保证金/（融券卖出证券数量×证券市价）×100%
D . 融券保证金比例=保证金/（融券卖出证券数量×收盘价）×100%