（新版）证券分析师《金融市场基本法律法规》考试题库（完
中国注册金融分析师整版）
单选题
1.（2020年真题）下列不属于柜台市场发行、销售、转让的产品是（）。
A、证券公司代销的集合信托计划
B、证券公司代销的私募股权基金
C、证券公司代销的公募基金
D、证券公司代销的私募证券投资基金
答案：C
解析：在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于以下私募产品：（1）证券公司及其子公司以非公开募集方式设立或者承销的资产管理计划、公司债务融资工具等产品；（2）银行、保险公司、信托公司等其他机构设立并通过证券公司发行、销售与转让的产品；（3）金融衍生品及中国证监会、中国证券
业协会认可的产品。除金融监管部门明确规定必须事前审批、备案的私募产品外，证券公司在柜台市场发行、销售与转让的私募产品，直接实行事后备案。在柜台市场发行、销售与转让的私募产品应当依法合规，资金投向应当符合法律法规和国家有关政策规定。
2.根据《证券公司监督管理条例》，甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。下列对甲证券公司的处罚中，正确的是（）。
A、责令改正，给予警告，没收违法所得，处以违法所得1倍以上3倍以下的
B、考虑到甲证券公司情节严重，撤销其相关业务许可
C、对直接负责的主管小王给予警告，处以1万元
D、对直接负责的其他责任人员小李50万元
答案：B
解析：考查《证券公司监督管理条例》。证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，处以违法所得1倍以上5倍以下的；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元
以下的；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的。
3.(2019年真题)违反证券法规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担（）责任。
A、民事赔偿
B、刑事
C、行政处罚
D、缴纳
答案：A
解析：违反证券法规定，欺诈发行股票、债券根据《证券法》第二百三十二条规定，违反该法规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任。根据《证券法》第二百三十四条规定，依照该法收缴的和没收的违法所得，全部上缴国库。已完成0题/共5题
4.(2019年真题)（）是防范经纪业务技术风险的重要基础和根本保障。
A、根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统
B、制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案
C、证券营业部的信息系统建设和管理
D、做好信息系统的日常管理和维护保养，定期按应急处理预案进行演练
答案：C
解析：证券公司的信息系统建设和管理，包括基础环境、网络通信、应用系统、管理制度、系统运行维护、安全保障等方面应符合中国证券业协会制定的《证券公司证券营业部信息技术指引》的有关要求。这是防范技术风险的重要基础和根本保障。
5.(2018年真题)设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送（）。Ⅰ．公司营业执照；Ⅱ．公司章程；Ⅲ．发起人协议；Ⅳ．代收股款银行的名称及地址。
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ．Ⅳ
C、Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ
答案：A
解析：设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：①公司章程；②发起人协议；③发起人姓名或者名称，发起人认购的股份数、出资种类及验资证明；④招股说明书；⑤代收股款银行的名称及地址；⑥承销机构名称及有关的协议。依照《证券法》规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，还应当提交相应的批准文件。
6.（2016年真题）股份有限公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起（）内不得转让。
A、6个月
B、1年
C、2年
D、3年
答案：B
解析：根据《公司法》第141条的规定，发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让。
7.（2016年真题）下列关于利用未公开信息交易的刑事责任的表述中，说法正确的是（）。
A、情节严重的，处5年以上有期徒刑
B、情节严重的，处以拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金
C、情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金
D、单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员．处10年以下有期徒刑或者拘役
答案：B
解析：根据《刑法》第一百八十条【内幕交易、泄露内幕信息罪；利用未公开信息交易罪】证券、期货
交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。故B项说法正确。
8.证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，以不正当竞争手段招揽承销业务，情节比较严重的，中国证监会可以采取（）暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。
A、1—12个月
B、3—12个月
C、6—12个月
D、12—24个月
答案：B
解析：本题考查违反证券发行与承销有关规定的法律责任。
9.(2019年真题)对于采取代销方式销售的公司债券，其销售期最大不超过（）。
A、180日
B、90日
C、360日
D、60日
答案：B
解析：证券在发行过程中的代销、包销的最长期限不得超过90日。故本题选择B选项。
10.（）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，或者采取市场禁入措施，并记入诚信档案；依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。①业务人员②证券公司③证券服务机构④投资者
A、①②④