1、个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（  ）。
A．证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表
B．证券业执业证书
C．申请报告
D．保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函
2、证券公司设立时，其业务范围应当与其（  ）相适应。
A．内部控制制度
B．合规制度
C．人力资源状况
D．财务状况
3、在保荐业务中，持续督导发行人应履行的义务有（  ）。
A．规范运作
B．审慎工作
C．信守承诺
D．信息披露
4、证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员（  ）等作为考核的重要内容。
A．行为的合规性
B．服务的效率性
C．客户投诉情况
D．服务的适当性
5、发布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括（  ）。
A．在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据
B．应主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息
C．事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序
D．不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息
6、证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司（  ）的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。
A．全体员工
B．经纪业务经办人员
中国注册金融分析师
C．证券经纪人
D．实习或见习人员
7、根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括（  ）。
A．受处罚处分机构或个人名称
B．受处罚处分机构责任人
C．处罚处分时间
D．处罚处分类比
8、下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，正确的有（  ）。
A．对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
B．未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金
并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上3%以下的
C．未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的
D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的
9、全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有（  ）。
A．商业银行
B．保险公司
C．财务公司
D．证券投资基金
10、下列与客户密切相关的业务中，应当一人操作、一人复核，且复核应当留痕的是（  ）。
A．证券账户的开立
B．资金账户的注销
C．建立及变更客户资金存管关系
D．客户证券账户转托管和撤销指定交易
11、在股票直接投资业务中，直投子公司可以开展的业务有（  ）。
A．使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资
B．使用借来资金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资
C．为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务
D．经中国证监会认可开展的其他业务
12、客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立（  ）。
A．实名信用资金台账
B．信用证券账户
C．信用资金账户
D．客户信用交易担保资金账户
13、证券公司与发行人必须签订协议，协议应载明（  ）。
A．当事人的名称、住所及法定代表人姓名
B．代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格
C．代销、包销的期限及起止日期
D．代销、包销的费用和结算方式
14、个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其（  ）签字。
A．董事长
B．总经理
C．经理
D．主任
15、一般来说，一个完整的资产证券化融资过程的主要参与者包括（  ）。
A．发起人
B．投资者
C．投资银行
D．资信评级机构
16、对于证券交易所的从业人员故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，可采取的处罚措施有（  ）。
A．取消从业资格
B．处以3万元以上20万元以下的
C．属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分
D．构成犯罪的，依法追究刑事责任
17、开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的（  ）。
A．有效性
B．合法性
C．及时性
D．真实性
18、境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有（  ）。
A．本人有效身份证明文件及复印件
B．单位介绍信或街道证明
C．客户本人填写的《自然人证券账户注册申请表》
D．住址证明
19、下列关于证券公司参与区域性股权交易市场相关规则的说法中，正确的有（  ）。
A．证券公司及其业务人员应勤勉尽责，严格遵守执业规范和执业道德，按规定和约定履行义务
B．证券公司应建立与区域性市场相适应的投资者适当性制度，向投资者充分揭示风险，不得侵害投资者合法权益
C．中国证监会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理
D．中国证券业协会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理
20、欺诈发行股票、债券的犯罪构成包括（  ）。
A．客体要件
B．客观要件
C．主体要件
D．主观要件
21、当证券账户注册资料中的自然人姓名或机构名称、有效身份证明文件号码或中国结算公司要求的（  ）情形发生变化时，账户持有人应及时办理注册资料变更手续。
A．自然人申请变更
B．法人申请变更
C．合伙企业申请变更
D．创业投资企业申请变更
22、发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当（  ），不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
A．简单
B．复杂
C．真实
D．准确
23、参与转融通业务应当遵循的原则有（  ）。
A．平等
B．自愿
C．公平
D．诚实信用
24、境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有（  ）。
A．继承公证书
B．证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件
C．继承人身份证原件及复印件
D．证券账户卡原件及复印件
25、下列关于询价制度的说法中，正确的有（  ）。
A．对在深交所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价
B．在主板市场上市的公司可以通过初步询价直接定价
C．只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购
D．所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价
26、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的说法中，正确的有（  ）。
A．侵害的客体是复杂客体
B．在客观方面表现为故意提供虚假信息
C．主体为一般主体
D．在主观方面必须出于无意
27、上市公司董事会秘书的职责包括（  ）。
A．负责公司股东大会的筹备和文件保管
B．负责公司董事会会议的筹备和文件保管
C．负责公司股权管理
D．办理信息披露事务等事宜
28、下列属于变相公开发行证券特征的有 （  ）。
A．非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的
B．公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票
C．向特定对象转让股票．未经中国证监会核准，转让后公司股东累汁超过200人的
D．非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱公开方式
29、对于证券交易所的从业人员故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，可采取的处罚措施有（  ）。
A．取消从业资格
B．处以3万元以上20万元以下的
C．属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分
D．构成犯罪的，依法追究刑事责任
30、证券经营机构从事证券自营业务不得有（  ）行为。
A．将自营业务与代理业务混合操作
B．以自营账户为他人买卖证券
C．委托其他证券经营机构代为买卖证券
D．以他人名义为自己买卖证券
31、境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有（  ）。
A．本人有效身份证明文件及复印件
B．单位介绍信或街道证明
C．客户本人填写的《自然人证券账户注册申请表》
D．住址证明
32、可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁人措施的情形包括（  ）。
A．主动消除或者减轻违法行为危害后果的
B．配合查处违法行为有立功表现的
C．受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的
D．其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的
33、申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交的材料有（  ）。
A．执业注册申请表
B．身份证复印件
C．学历证书复印件
D．具有1年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明
34、向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突，主要体现在（  ）。
A．研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投行项目，许诺出具有利于发行人或上市公司的研究报告
B．投行部门审阅研究报告，影响研究报告独立、客观性
C．研究部门滥用公司投行项目涉及的非公开信息
D．研究部门为配合公司的投行项目，比如为了维护上市公司股价的需要，发布具有倾向性的证券研究报告
35、下列属于变相公开发行证券特征的有 （  ）。
A．非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的
B．公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票
C．向特定对象转让股票．未经中国证监会核准，转让后公司股东累汁超过200人的
D．非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱公开方式
36、证券公司设立时，其业务范围应当与其（  ）相适应。
A．内部控制制度
B．合规制度
C．人力资源状况
D．财务状况
37、下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有（  ）。
A．从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理
B．客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理