铜地财办[2011]28号
局机关各科室、支付局、非税局：
现将《铜仁地区财政局廉政风险防范管理工作方案（试行）》印发给你们，请遵照执行。
特此通知
二〇一一年八月二十九日
主题词：财政 廉政风险管理方案 通知
抄送:省财政厅、地区纪委
铜仁地区财政局办公室 2011年8月29日印发
共印25份
铜仁地区财政局廉政风险防范管理工作方案（试行）
为深入开展廉政风险防范工作，加快推进惩治和预防腐败体系建设，落实中共铜仁地委、铜仁地区行署关于印发《铜仁地区廉政风险防范管理实施办法》（铜委[2011]21号）精神,现根据中共铜仁地区纪委《关于开展2011年廉政风险防范工作的通知》（铜地纪[2011]23号）的要求,参照省财政厅的推进方案,结合我局工作实际，制定本方案。
一、指导思想和基本原则
以科学发展观为统领，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的反腐倡廉工作方针，全面落实“更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设”的总体要求，把风险管理理论和质量管理方法用于惩防体系建设，集中力量抓好要害部位、关键环节的防范管理工作，
进一步明确责任、完善机制、规范运行，最大限度地降低腐败风险，减少不廉洁行为的发生，确保财政资金和财政干部双安全。努力营造风清气正的良好环境，为更好更快地推进财政改革发展提供有力保证。
二、实施范围
廉政风险防范制度的实施范围包括局机关（含支付局）领导班子、各科室。重点是掌握预算编审、财政资金的分配、管理及拨付、政府集中采购、非税收入管理等重要岗位的干部职工。
三、方法和步骤
实施廉政风险点防范管理，按照学习动员、查风险点、开展风险评估、完善防控措施和进行风险点检查五个阶段组织实施。
（一）学习宣传、成立机构阶段（8月15日-31日）
1、召开动员会议。传达《中共铜仁地委、铜仁地区行署关于印发（铜仁地区廉政风险防范
管理实施办法）的通知》，组织全体党员干部认真学习《中国共产党党内监督条例》、《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》等党规政纪；学习党风廉政建设责任制的有关规定。进一步提高财政干部贯彻落实党风廉政建设责任制和加强反腐倡廉建设的自觉性。通过媒体宣传、讲座等形式扩大宣传面，使广大干部职工领会廉政风险防范制度的精神实质，明确廉政风险防范制度的具体内容。
2、成立组织机构。成立铜仁地区财政局廉政风险防范工作领导小组，负责领导局廉政风险防范工作。组成人员如下：
组 长：王 瑰
副组长：陈 洲 廖川黔
成 员：雷礼泽 陈吉山 罗应刚 徐 跃 徐建军 张海虹
领导小组下设办公室，负责协调推进局廉政风险防范各项工作。组成人员如下：
主 任：陈 洲
副主任：廖川黔
成 员：瞿应明 舒叙华 杨秀国 蔡恩勇 刘延
为确保工作落到实处，由局班子成员及其分管科室主要负责人组成工作组，负责落实廉政风险防范工作。各组组成人员如下：
第一工作组：
组 长：王 瑰
成 员：曾凡军
第二工作组：
组 长：陈 洲
成 员：余方红 张 婷
第三工作组：
组 长：雷礼泽
成 员：金 英 时 菁
第四工作组：
组 长：陈吉山
成 员：吴朝晖 田景洪 瞿应明
第五工作组：
组 长：罗应刚
成 员：杨江芬 张 炯
第六工作组：
组 长：徐 跃
成 员：张亚君 唐 维 史 瑛
第七工作组：
组 长：徐建军
成 员：蔡恩勇 张蓉蓉 杨春芬 俞丽梅 饶茂良 任廷江
第八工作组：
组 长：张海虹
成 员：王 玲 王再国 李杰
第九工作组：
组 长：廖川黔
成 员：舒叙华 杨秀国
（二）全面实施阶段（9月1日-10月30日）
1、查廉政风险点阶段。采取“自己、互相查、领导提、组织审”的方式进行。重点查的内容是：
（1）岗位风险点。着重查个人思想道德风险、岗位职责风险、外部环境风险,由本人对照岗位工作职责与业务工作相关的制度提出。在思想道德风险方面，重点查个人在学习、工作、生活中的不足；在岗位职责风险方面，重点查履职程序，落实有关制度规定中存在的不足和问题；在外部环境风险方面，重点查可能公权私用、违法违纪的问题。
（2）内设机构风险点。 着重查业务流程风险、制度机制风险、外部环境风险,由本科室干部职工集体查提出。在业务流程风险方面，重点查日常管理中存在的漏洞和薄弱环节,随意简化、删改工作流程,没有建立公开透明的办事程序等问题；在制度机制风险方面，重点查未能及时完善和认真执行反腐倡廉各项制度,部分机制缺乏相互支撑、相互制约，约束力和监督力不明显等问题；在全国疫情中高风险地区名单一览表外部环境风险方面，重点查管理对象、特定关系人及关系密切可能对相关人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响,导致内设机构管理失常, 内设机构负责人及工作人员失职渎职或“权钱交易”等严重后果的问题。
（3）单位风险点。由领导班子集体讨论提出。重点查重大事项决策、重要干部任免、重
要项目安排和大额资金使用等方面可能产生的风险；在集体决策和重大事项议事规则等方面可能存在的风险。
2、确定风险等级。廉政风险等级分为高风险、一般风险、较低风险。岗位、内设机构、部门单位等级的确定,由风险提出人对照《铜仁地区廉政风险防范管理实施办法》第十条初步明确,由局廉政风险防范工作领导小组确定。领导班子成员和关键环节、重要岗位的工作人员,都属高风险等级。
3、完善廉政风险防控措施。围绕排查确定的各类廉政风险点和风险等级，完善防控措施，着力形成以岗位为点、以业务流程为线、以制度机制建设为面的廉政风险防控机制。一是针对岗位职责风险，由本人对照与业务工作有关的各项法规制度，提出防范控制风险的具体措施。二是针对业务流程风险，由各科室根据受理、办理、审核、批准的基本流程，提出具体的防控措施。同时，进一步完善工作运行规程，加快将业务办理流程通过办公自动化系统或相关管理系统进行固化。三是针对制度机制风险，由各科室查遗补缺，健全制度。属于重大事项的廉政风险，由局党组研究制定具体的防控风险措施和相关工作程序。
上述1-3个实施阶段结束后, 主要负责人、领导班子成员、科长（主任）、科室人员均按规定
的内容,填写《铜仁地区廉政风险识别、防控一览表》及签订“个人廉政风险防范承诺书”；同时主要负责人、科长（主任）还要对局机关（支付局）及内设机构,进行廉政风险点防范承诺,分别填写“单位（内设机构）廉政风险点防范承诺书”。
4、进行风险点检查。
局廉政风险点防范管理领导小组将加强指导、检查落实廉政风险点管理工作。各科室对廉政风险排查、应对措施建立及落实情况进行自查。局廉政风险防范工作领导小组办公室审核汇总各科室《铜仁地区廉政风险识别、防控一览表》后通过局域网、公示栏进行公示,接受众监督。
三、工作要求
开展廉政风险防范工作是推进惩治和预防腐败体系建设的重要内容之一，各科室要充分认识其对保证财政健康改革发展、确保“两个安全”的重要意义。坚持重点防范与整体推进，紧密结合财政业务工作，建立完备规范的权责体系和科学有效的管理机制。
局党组及其成员按照党风廉政建设责任制要求，切实履行“一岗双责”。各分管领导要督促落
实职责范围内廉政风险防范工作。
各科室负责人是廉政风险防范工作的第一责任人，要认真按照“对照岗位职责—梳理岗位职权—准权力风险—公示接受建议—组织审核把关”的流程排查廉政风险，认真填报《铜仁地区廉政风险识别、防控一览表》，完善防控措施。各科室报送的《铜仁地区廉政风险识别、防控一览表》、防控措施及其落实情况需按规定程序审定。
附：
1、铜仁地区廉政风险识别、防控一览表（表二---表七）
2、个人廉政风险防范承诺书（表八---表十一）
3、部门廉政风险防范承诺书（表十二---表十三）
二〇一一年八月二十九日
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