2023年证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试历年真题摘选附带答案
第1卷
一.全考点综合测验(共20题)
1.【单选题】衡量一个证券投资基金经营业绩的主要指标是（）。
A.基金资产总值
B.基金负债
C.基金份额净值
D.基金资产净值
A.客户利益优先
B.诚实信用
C.公平公正
D.审慎尽责
3.【单选题】根据《证券法》，下列不属于证券市场内幕信息的是
A.上市公司收购的有关方案
B.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之十，但未达到该资产的百分之三十
C.公司股权结构的重大变化
D.公司的重大投资行为和重大购置财产的决定
4.【单选题】甲、乙两公司与郑某、张某欲共同设立一有限责任公司，并在拟订公司章程时约定了各自的出资方式。下列有关各股东的部分出资方式中，符合公司法律制度规定的是()。
A.甲公司以其获得的某知名品牌特许经营权评估作价20万元出资
B.乙公司以其企业商誉评估作价30万元出资
C.郑某以其享有的某项专利权评估作价40万元出资
D.张某以其设定了抵押权的某房产作价50万元出资
5.【单选题】证券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式，报( )备案
A.证券登记结算机构
B.证券交易所
C.中国证券业协会
D.中国证监会
6.【单选题】证券公司理应与客户签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同，且该合同应由（）统一制定、保管和与客户签订。
A.证券公司
B.证券交易所
C.中国证券业协会
D.中国证监会
7.【单选题】公司的经营范围是由（）规定，并依法登记。
A.董事会决议
B.公司章程
C.股东大会决议
D.发起人协议
8.【多选题】下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（）。
A.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户 账户及客户资金存管等业务活动
B.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
C.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
D.风险监控人员不得承担客户资金托管业务
9.【单选题】申请成为记账式国债承销团乙类成员的条件，不包括()。
A.资本充足率、偿付能力或者净资本状况达到监管标准
B.营业网点在40个以上
C.非存款类金融机构注册资本不低于人民币3亿元
D.近三年在经营活动中没有重大违法记录，信誉良好
10.【单选题】退伙是指合伙企业存续期间，合伙人因特定情形发生而退出合伙企业，失去合
伙人资格的法律事实或法律行为。实践中，退伙的情形不包括
A.法定退伙
B.除名退伙
C.事实退伙
D.自愿退伙
11.【单选题】主要面向即将进入证券业从业的人员，具体测试考生是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识， 是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求，这是 ( )。
A.一般从业资格考试
B.专项业务类资格考试
C.管理类资格考试
D.特殊从业资格考试
12.【单选题】投资者融券卖出时，融券保证金比例不得低于
A.100%
B.80%
C.50%
证券从业资格考试报名流程D.60%
13.【多选题】诚信信息的收集、记录和使用，理应遵循的原则有（）。
A.准确
B.真实
C.公正
D.规范
14.【单选题】财务顾问主办人应当具备的条件是最近（）无违反诚信的不良记录。
A.12 个月
B.24 个月
C.36 个月
D.3 年
15.【多选题】在保荐业务中，持续督导发行人应履行的义务有（）。
A.规范运作
B.审慎工作
C.信守承诺
D.信息披露
16.【多选题】证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者
建议他人买卖该证券的，应给予的处罚是（）。
A.责令依法处理非法持有的证券
B.没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的
C.没有违法所得或者违法所得不足 3 万元的，处以 3 万元以上 60 万元以下的
D.证券监督管理机构工作人员实行内幕交易的，从重处罚
17.【单选题】下列（）主板上市公司一定无法实现股票增发。
A.甲公司 36 个月内受到证券交易所的公开谴责
B.乙公司最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均为 6%
C.丙公司为生产制造型企业，持有一笔占公司总资产 51%的可供 出售金融资产
D.丁公司公告招股意向书前 20 个交易日股票均价为 25 元/股， 其增发股票的发行价格为 26 元/股
18.【单选题】以下不属于设立股份有限公司应当具备的条件是
A.有符合公司章程规定的全体发起人实缴的股本总额
B.有公司名称和符合要求的组织结构
C.有公司住所
D.发起人符合法定人数
19.【单选题】下列关于违反证券交易的法律责任的说法，错误的是（）。
A.证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得
B.证券监督机构工作人员张某进行内幕交易，应当从重处罚
C.为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票
D.王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让
20.【多选题】根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括（）。
A.对合伙企业实行管理
B.对证券交易活动实行管理
C.对证券从业者实行行业限制
D.对会员实行管理
第2卷
一.全考点综合测验(共20题)
1.【单选题】资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多。关于相关当事人在证券化过程中具有的重要作用，说法错误的是（）。
A.资产证券化的发起人是资产证券化的起点
B.特殊目的机构是介于发起人和投资者之问的中介机构， 是资产 支持证券的真正发行人
C.可以证券化的资产都属于优质资产，发行前不需要经过评级机 构的信用评级
D.受托人托管资产组合以及与之相关的一切权利， 代表投资者行 使职能
2.【单选题】甲上市公司的股东乙公司准备购买一套生产设备，乙公司请求甲公司为自己提供担保。甲公司董事会共有11名董事，乙公司法定代表人为甲公司的董事之一，其他董事和乙公司均为关联关系。当甲公司董事会审议此请求时，可获通过的最低标准为
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