题型有：1. 单项选择题
单项选择题
1． 基金宣传推介材料在业绩登载期间基金合同中( )发生改变的，应当予以特别说明。 I．投资目标 Ⅱ．投资范围 Ⅲ．投资策略 Ⅳ．营销策略
A．I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．I、Ⅱ
C．I、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅳ
正确答案：C
解析：业绩登载期间基金合同中投资目标、投资范围和投资策略发生改变的，应当予以特别说明。
2． 下列( )不是认购ETF份额的投资者采用的方式。
A．份额认购
B．场内现金认购
C．场外现金认购
D．证券认购
正确答案：A
解析：投资者一般可选择场内现金认购、场外现金认购以及证券认购等方式认购ETF份额。
3． 基金管理人授权控制的内容不包括( )。
A．公司各业务部门、分支机构和公司员工应当在规定授权范围内行使相应的职责
B．公司重大业务的授权可以采取口头形式，授权书应当明确内容和时效
C．股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行
D．公司授权要适当，对已授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取消授权
正确答案：B
解析：基金管理人授权控制的内容包括：(1)公司各业务部门、分支机构和公司员工应当在规定授权范围内行使相应的职责；(2)公司重大业务的授权应当采取书面形式，授权书应当明确内容和时效；(3)股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行；(4)公司授权要适当，对已授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取消授权。
4． ( )是具有独立法人地位的股份投资公司，基金投资者是基金公司的股东，享有股东权，按所持有的股份承担有限责任，分享投资收益。
A．契约型基金
B．公司型基金
C．开放式基金
D．封闭式基金
正确答案：B
解析：公司型基金是具有独立法人地位的股份投资公司，是依据公司章程设立，基金投资者是基金公司的股东，享有股东权，按所持有的股份承担有限责任，分享投资收益。
5． ( )是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。
A．协调性原则
B．客观性原则
C．规范性原则
D．专业性原则
正确答案：A
解析：协调性原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。
6． ETF二级市场交易价格与( )总是比较接近。
A．基金份额净值
B．基金份额总值
C．市场价格
D．交易价格
正确答案：A
解析：ETF二级市场交易价格与基金份额净值总是比较接近。
7． ( )是一种既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的基金。
A．上市开放式基金
B．上市交易型开放式指数基金
C．分级基金
D．开放式基金
正确答案：A
解析：上市开放式基金是一种既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的基金。
8． 根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，在判断个人投资者是否属于合格投资
者时，其名下的各类财产和权益中，下列可视为金融资产的是( )。I．上市公司发行的股票 Ⅱ．资产管理计划份额Ⅲ．银行理财产品 Ⅳ．期货权益
A．I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅳ
C．I、Ⅱ、Ⅳ
D．I、Ⅱ
正确答案：A
解析：私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人净资产不低于1 000万元的单位；金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元的个人。上述金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。
9． 下列不属于证券投资基金的特点的是( )。
A．集中资金
B．专业理财
C．分开投资
D．分散风险
正确答案：C
解析：证券投资基金是一种集中资金、专业理财、组合投资和分散风险的投资方式。
10． 投资者赎回基金份额成功后，登记机关一般在( )日为投资者办理扣除权益的登记手续。
A．T
B．T+1
C．T+2
D．T+3
正确答案：B
解析：投资者赎回基金份额成功后，登记机关一般在T+1日为投资者办理扣除权益的登记手续。
11． 运用基金财产买卖基金管理人发行的证券或承销期内的证券，应当遵循( )原则，防范利益冲突。
A．货银对付
B．共同对手方
C．基金管理人利益优先
D．基金份额持有人利益优先
正确答案：D
解析：运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突，符合中国证监会的规定，并履行信息披露义务。
12． 采用封闭式运作方式的基金具有( )的特征。
A．在合同期限内，基金管理人和基金托管人协商一致并公告，可以临时开放申购和赎回
B．在合同期限内，基金份额持有人不能申请申购，但可以申请赎回
C．基金份额总额在基金合同期限内固定不变
D．基金资产总值在合同期限内固定不变
正确答案：C
解析：封闭式基金是指基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。
13． 通常将市值小于( )亿元人民币的公司归为小盘股，将超过( )亿元的人民币的公司作为大盘股。
A．3；10
B．3；20
C．5；10
D．5；20
正确答案：D
解析：通常将市值小于5亿元人民币的公司归为小盘股，将超过20亿元的人民币的公司作为大盘股。
14． 基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试，包括( )。I．通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试Ⅱ．询问政策和程序存在的缺陷，并进行相应调查Ⅲ．合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告Ⅳ．所有合规性测试结果最终需要报告中国证监会派出机构
A．I、Ⅱ、Ⅲ
B．I、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．I、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：A
解析：实施充分且有代表性的合规风险评估和测试，包括通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试，询问政策和程序存在的缺陷，并进行相应的调查，合规性测试结果应按照基金管理人的内部风险管理程序，通过合规风险报告路线向上报告，以确保各项政策和程序符合法律、规则和准则的要求。
15． ( )是投资基金对外展示的平台，也是投资者了解基金的主要渠道。
A．基金合同
B．基金业务规则
C．基金宣传材料
D．基金财务报表
正确答案：C
解析：基金宣传材料是投资基金对外展示的平台，也是投资者了解基金的主要渠道。
16． 对基金产品的风险评价，基金销售机构可以从( )机构或部门取得。I．基金托管人 Ⅱ．基金销售机构的特定部门Ⅲ．第三方基金评级与评价机构 Ⅳ．基金监管机构
A．I、Ⅳ
B．Ⅲ、Ⅳ
C．I、Ⅲ、Ⅳ
证券从业资格考试报名流程D．Ⅱ、Ⅲ
正确答案：D
解析：对基金产品的风险评价，可以由基金销售机构的特定部门完成，也可以由第三方的基金评级与评价机构提供。
17． 道德是建立在调整人们关系、维护社会秩序理念基础之上的，是社会认可和人们普遍接受的具有一般约束力的行为规范。这说明道德具有( )。
A．继承性
B．规范性
C．约束性
D．差异性
正确答案：C
解析：道德具有约束性。道德是建立在调整人们关系、维护社会秩序理念基础之上的，是社会认可和人们普遍接受的具有一般约束力的行为规范。因此，道德对全体社会成员具有约束的作用。
18． 下列情形中，不可以担任基金管理人的董事、监事、高级管理人员或者其他从业人员的情形不包括( )。
A．因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚的
B．个人所负债务数额较大，到期未清偿的
C．因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货公司及其他机构的从业人员和国家工作人员
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