第一章 概述
一、审核流程
1、前期准备
（1）营业部或投资顾问公司定期收集实习投资顾问的材料，并交由审核部门审核。
（2）相关法律法规及有关投资顾问业务的指导方针。
（3）财政，财务，风险控制，投资顾问管理体系有关要求的综合规范。
2、审核
（1）注册审核：定期检查实习投资顾问是否持有有效的证券从业资格证书，是否有相关的任职要求。
（2）业务审核：检查实习投资顾问承担的业务及其交易的规范性，是否符合国家有关规定
及营业部及其审核部门的要求，并定期向营业部及其审核部门报告实习投资顾问的业务情况。
（3）结果审核：检查实习投资顾问终止服务前的最后一次交易的结果，包括账户权益及损益情况，以及服务过程中的风险控制情况。
3、审核小结
审核小结应包括实习投资顾问的背景，实习期间的服务情况，大体安排，以及学习的进度，审核结论。
证券从业资格考试报名流程 二、审核标准
1、注册审核
根据《证券从业资格审查管理办法》，证券从业人员应持有有效的证券从业资格证书，及投资顾问实习的申请材料。
2、业务审核
根据有关法律法规及投资顾问业务的指导方针，对实习投资顾问全程业务的实施情况进行审核。
3、结果审核
根据财务，财政，风险控制，投资顾问管理体系有关要求的综合规范，对实习投资顾问终止服务前的最后一次交易的结果及服务过程中的风险控制情况进行审核。
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